东海证券员工私下接受客户买卖证券,被江苏证监局责令改正

2024-06-13 10:41:01 - 金融界网站

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内容:2024年6月13日,江苏证监局对东海证券常州博爱路营业部员工王晶进行了行政处罚。据调查,王晶存在私下接受客户委托买卖证券的行为,这违反了《中华人民共和国证券法》的相关条款。因此,江苏证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施,并将此行为记入证券期货市场诚信档案。在复议与诉讼期间,上述监管措施依然执行。江苏证监局强调,将继续严肃查处类似违规行为,保障市场秩序的正常运行。

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