上海盟科药业股份有限公司第二届监事会第八次会议决议公告
证券代码：688373证券简称：盟科药业公告编号：2024-037
上海盟科药业股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）于2024年11月22日在公司会议室，通过现场表决与通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席卢亮先生召集并主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《上海盟科药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》
经审议，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关执业资格，同时本次选聘会计师事务所事项符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度财务报表和内部控制的审计机构。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于聘任公司2024年度审计机构的公告》（公告编号：2024-036）。
特此公告。
上海盟科药业股份有限公司监事会
2024年11月23日
证券代码：688373证券简称：盟科药业公告编号：2024-036
上海盟科药业股份有限公司
关于聘任公司2024年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
●原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）
●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：本次变更会计师事务所主要是考虑上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）现有业务状况、发展需求及整体审计需要，公司不存在与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。
公司于2024年11月22日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》。同意公司聘任立信为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2023年度立信审计上市公司客户671家，主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、建筑业、采矿业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业、水利、环境和公共设施管理业，审计收费总额8.32亿元，同行业上市公司审计客户45家。
2.投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1.基本信息
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（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：朱晶
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（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：宋闪闪
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（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：李正宇
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2.项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，不存在受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
上述人员过去三年没有不良记录。
3.审计收费
公司2023年度的审计费用为人民币220万元（不含税费），其中：财务报表审计费用人民币170万元；内控审计费用人民币50万元。
审计收费的定价原则主要根据专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2024年度财务报告和内部控制审计服务费用拟定为人民币178万元（不含税费），其中财务报告审计服务费用为人民币139万元，内部控制审计服务费用为人民币39万元，实际报酬由公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定，并授权公司相关代表签署相关合同与文件。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为普华永道中天，在执行完2023年度审计工作后，已连续多年为公司提供审计服务，均为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
本次变更会计师事务所主要是考虑公司现有业务状况、发展需求及整体审计需要，公司不存在与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就本次变更有关事宜与前后任会计师事务所进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已知悉本事项并对本次变更无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极做好沟通及配合工作。
三、拟变更会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的审议意见
公司于2024年11月22日召开第二届董事会审计委员会第七次会议，审议通过了《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》。公司审计委员会对立信的执业情况、专业资质、诚信状况进行了充分了解，对其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力及公司变更会计师事务所理由恰当性等方面进行了审查，认为公司变更会计师事务所理由恰当，立信具备为上市公司提供审计服务的专业能力和资质，能够满足公司2024年度审计需要。一致同意公司聘请立信作为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2024年11月22日召开第二届董事会第十次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任立信为公司2024年度财务报表和内部控制的审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层按照市场公允合理的定价原则与立信协商确定公司2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
（三）监事会的审议和表决情况
公司于2024年11月22日召开的第二届监事会第八次会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任立信为公司2024年度财务报表和内部控制的审计机构。
监事会认为：立信具备从事证券、期货相关业务资格，同时本次选聘会计师事务所事项符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意聘请立信作为公司2024年度财务报表和内部控制的审计机构。
（四）生效日期
本次聘任2024年度会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海盟科药业股份有限公司董事会
2024年11月23日