证监会：证券市场违法成本只会越来越高
2024-02-23 19:53:47 - 中国青年报
中国青年报客户端北京2月23日电（中青报·中青网见习记者朱彩云）对于部分投资者反映的证券违法案件处罚结果过轻的问题，证监会首席检查官、稽查局局长李明今天回应说，目前还处于新旧《证券法》的交替适用期，被查处的部分案件，违法行为发生在新《证券法》实施前。“随着这类案件逐步加快处理完毕，今后会有更多案件适用新《证券法》，处罚力度会越来越大，违法成本只会越来越高”。
在证监会今天举行的新闻发布会上，李明介绍，2020年《证券法》修订后，证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。对欺诈发行行为，罚款限额从募集资金百分之五，提高到最高可至募集资金的一倍；对财务造假等信息披露违法行为，从最高罚款60万元，提高至1000万元；对内幕交易、市场操纵等违法交易，从给予违法所得1-5倍罚款，提高至1-10倍罚款。
从追责程序来看，我国将行政处罚、民事索赔和刑事追责分为三类不同的独立程序分别处理。李明表示，民事赔偿兼具赔偿投资者和遏制不法行为的多重功能，特别是集体诉讼，更能触及违法者痛处。行政执法常常可以为民事索赔和刑事追责提供证据先导。
“从过往案例来看，我们一公布执法信息，投资者保护机构、律师和投资者就开始行动起来，组织民事赔偿诉讼，违法者往往因随之而来的民事责任而承担巨额赔偿。”李明以康美药业案为例说，证监会按照2005年《证券法》顶格罚款60万元，但后续有5万多中小投资者通过集体诉讼获赔24.59亿元。
李明表示，下一步，证监会将进一步丰富惩戒手段和方式，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施，用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段，对违法者形成叠加打击效应。
责任编辑：宁迪