大行员工误操作致欧股闪崩、市值一度蒸发超2.5万亿，罚款逾6亿
2024-05-23 13:02:02 - 瑞恩资本RyanbenCapital
花旗集团(C.US)于2022年因一名伦敦员工的误操作导致欧洲股市的闪崩，随后遭到英国监管机构的重罚，总计罚款金额高达6160万英镑(约6.12亿港元)。英国金融行为监管局(FCA)在声明中指出，花旗集团的系统设计存在缺陷，实时监控机制“无效”，未能有效拦截错误的交易指令。花旗并未对监管机构的调查结果提出异议，并同意解决索赔问题。
据报道，涉事交易员原计划出售价值5800万美元的股票，但在输入订单时发生错误，误将指令设置为价值4440亿美元的股票。尽管花旗集团的系统拦截了部分交易，但仍有约14亿美元的股票在欧洲交易所被出售。
FCA在声明中强调：“该行缺失了一些关键的控制措施，特别是没有设置硬性措施来完全拒绝并阻止这一巨额错误订单进入市场。”
据报道，这一操作失误触发了OMX斯德哥尔摩30指数长达五分钟的抛售，并波及巴黎至华沙的各大交易所，一度导致市值蒸发高达3000亿欧元(约2.54万亿港元)。
花旗集团在声明中表示：“我们对两年前发生的这起由个人错误引起的问题感到遗憾，该问题在几分钟内被发现并得到纠正。我们已迅速采取措施加强我们的系统和控制，并持续致力于确保完全遵守法规。”
最终，英国金融行为监管局对花旗集团处以2777万英镑(约2.76亿港元)的罚款，而英国审慎监管局则对该银行处以3388万英镑(约3.37亿港元)的罚款。
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