6家机构，被启动自律调查！
中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）近日通报称，根据市场机构反映的信息和交易商协会日常自律管理了解的情况，6家货币经纪公司在债券撮合交易留痕等方面涉嫌存在违规行为，此情况涉及部分交易即时通讯工具运营商。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家货币经纪公司及相关交易即时通讯工具运营商启动自律调查。
2022年11月，交易商协会发布《银行间市场货币经纪业务自律指引》，自2023年1月1日起施行。该自律指引要求，经纪商应加强通讯设施使用规范，纳入使用范围的交易即时通讯工具应支持从业人员实名认证和交易沟通记录监控留痕。
今年以来，交易商协会已多次对市场机构启动自律调查。2024年5月29日，交易商协会通报称，交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。
同日，交易商协会通报称，交易商协会了解到，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。
今年2月2日，交易商协会通报的2023年度银行间债券市场自律管理措施情况显示，交易商协会遵循“惩教结合、宽严相济”的理念，继续完善多层次自律惩戒体系实践，推动自律管理措施常态化运用。针对发行、交易、存续期管理等环节发现的轻微违规，通过自律管理措施等方式快速处理，强化事先提醒，防范严重违规发生。2023年全年，交易商协会共对32家存在轻微违规的机构予以自律管理措施；具体来看，涉及16家发行人及信用增进机构、6家主承销商、4家ABN发行载体管理机构、3家交易机构、2家评级机构以及1家会计师事务所。
同时，交易商协会通报的2023年度银行间债券市场自律处分情况显示，2023年全年，交易商协会共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。