台州银行因违反财政性存款管理相关规定等12项案由，被罚450万
2022-08-23 10:59:55 - 金融界
8月18日，中国人民银行杭州中心支行更新的处罚公告显示，台州银行因违反反洗钱相关规定等12项案由被处以警告处罚，并罚款450.7万元。
具体违法违规行为如下：
1、违反财政性存款管理相关规定；
2、违反金融统计管理相关规定；
3、违反账户管理相关规定；
4、违反清算管理相关规定；
5、违反货币金银管理相关规定；
6、违反国库管理相关规定；
7、违反征信管理相关规定；
8、未按规定履行客户身份识别义务；
9、未按规定保存客户身份资料和交易记录；
10、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；
11、与身份不明的客户进行交易；
12、违反金融消费权益保护管理相关规定。
陈元理对台州银行违反账户管理相关规定、未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被处以警告处罚，并罚款7万元。
陈万荣对台州银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告负有责任，被罚款5万元。
应光海、杨文辉对台州银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款2万元。
陈卫民对台州银行与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚款1万元。
周灵芝对台州银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。
王益龙对台州银行违反清算管理相关规定负有责任，被处以警告处罚，并罚款5万元。
