金融业社会责任系列报告（2023）| 海通证券：深化ESG理念，以绿色金融推动高质量发展取得新成效
海通证券成立于1988年，注册资本130.642亿元。公司始终坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，在三十多年的经营中，成功经历了多个市场和业务周期、监管改革和行业转型发展阶段。
中央金融工作会议指出，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国。海通证券深入贯彻落实中央金融工作会议精神，紧紧围绕加快建设金融强国的目标和推动金融高质量发展的要求，做好“五篇大文章”，锚定目标、抢抓机遇，用实际行动担负好时代赋予金融工作者的光荣职责使命。公司以“金融构建美好未来”为核心，依托自身金融服务的专业能力，致力于提升为利益相关方创造综合价值的能力，同时携手股东及投资者、客户、员工、环境、社会公众等主要利益相关方，共同构建稳健经营、专业服务、以人为本、绿色发展、共同富裕的责任生态圈，与生态圈伙伴共创共享美好未来。
海通证券ESG治理架构
海通证券将ESG理念充分融入发展战略和日常经营中，通过建立董事会发展战略与ESG管理委员会、ESG建设领导小组及ESG工作小组三层ESG治理架构，自上而下推进ESG工作的规划布局。董事参与ESG重大事项的审议与决策，对公司ESG工作承担整体责任，负责审议年度可持续发展报告，明确实质性议题的重要性排序，监督公司ESG管理工作的规范、有效推进。
稳中求进
着力推动公司高质量发展
海通证券以金融科技赋能业务推进，为公司高质量发展夯实治理根基。2023年，秉承“科技引领”的发展战略，以建设“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为核心特征的“数字海通2.0”为目标，打造5个智能服务平台、1个投研系统，并建立以“智能审核、智能处理、智能质检、智能监控”为核心的智慧运营品牌，搭建前瞻性、多维度的企业智能风险监测、预警和管理平台。2023年，公司对数智人3D形象进行了全新升级，成为行业首个3D多模可交互的金融科技创新应用。全面打造数据治理2.0，构建以价值驱动的高可信数据资产管理体系，积极组织、参与前瞻性课题研究、行业标准制定，打通金融科技生态圈良性循环，筑牢数据安全与用户隐私保护防线。
海通证券坚持以党的二十大和中央金融工作会议精神为指引，始终把党建引领作为推进各项事业发展的“红色引擎”，2023年公司党委以“初心课堂”宣讲为平台，成立“初心宣讲团”，用“青言青语”讲好党的创新理论，“初心宣讲团”荣获上海市国资委“市国资委系统基层理论宣讲先进集体”称号。围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，提出并践行《海通证券股份有限公司关于进一步巩固推进证券行业文化建设的落实方案（2023~2025）》，正式发布企业文化理念体系“海通家园”，以“一个海通”理念为指引，奋力开创公司高质量发展新局面。
海通证券实行合规优先、风险管理优先的经营管理原则，以2023年为“合规内控文化巩固年”，通过全员部署、线上线下培训、专项政策解读、监管动态传导、文体知识竞赛等方式，以《合规内控文化巩固年动态》为载体，广泛传导合规内控要求，在公司形成浓厚的合规内控文化氛围与建设热潮。营造廉洁从业氛围，打造海通清风文化，开展《2023年廉洁从业及职业道德》系列线上培训，持续强化从业人员道德水平建设和廉洁从业管理。
履责于行
助力实体经济可持续发展
2023年，海通证券助力中国三峡集团成功注册优质主体企业债券，募集资金将用于清洁能源、生态环保等符合国家产业政策的项目，书写好绿色金融大文章
海通证券认真领悟贯彻中央金融工作会议精神，以服务实体经济为根本宗旨，积极做好“五篇大文章”，为推动金融强国建设与高质量发展持续贡献力量。2023年，境内股权融资方面，公司共保荐承销22家企业IPO上市，承销金额466.15亿元，其中科创板IPO10家，承销金额379.70亿元。境内债券融资方面，公司主承销各类债券1228期，承销金额4847亿元。截至2023年末，股权投资规模376.51亿元，海通资管公司累计发行资产支持专项计划逾百支，发行规模约1300万元，海通恒信通过融资租赁方式服务实体企业28504家。
在科技金融方面，海通证券累计服务近60家企业登陆科创板，在2023年全市场融资规模排名前20的企业中，公司成功保荐6家；在普惠金融方面，综合运用股权投资、设立民营企业发展基金、融资租赁、“保险+期货”、资产支持专项计划等资本市场工具，探索发展普惠金融业务的新路径，截至2023年末，支持民企发展基金计划总规模537.33亿元，首期认缴规模221.34亿元，首期实缴规模136.75亿元，累计给予74家民营企业（85个项目）流动性支持；在绿色金融方面，公司通过境内绿色股权融资服务11家企业，募资金额249亿元，主承销各品种绿色债券46期，募集资金1621亿元，通过提供ESG研究咨询累计服务542名客户，以自有资金参与绿色债券投资120笔，投资规模155.87亿元；在养老金融方面，子公司海富通基金、富国基金受托管理各类养老金规模逾6267.76亿元。
海通证券逐步深化落实ESG风险管理体系建设、强化气候相关风险和机遇的分析与应对能力，为深入推行可持续金融、提升全面风险管理能力奠定基础。2023年，公司各业务部门、子公司有序推进ESG风险管理工作落地，标的公司均不存在高ESG风险，客户ESG风险总体可控。公司践行责任投资，在投资决策过程中考虑ESG相关因素，并应用ESG因子整合、筛选、主题投资、积极股东等责任投资策略，推动责任投资理念与公司投资业务有机融合。
笃行奋进
携手共创共享美好未来
海通证券第一届职工运动会
海通证券积极响应国家政策号召，将环境保护作为一项长期的、系统的工作，推进绿色运营，针对能源、水资源、排放物及废弃物排放均采取针对性节能环保措施，预防和减少运营过程中对环境产生的污染。能源管理方面，公司在基础设施建设、办公运营、绿色数据中心建设等方面积极开展节能减排措施，2023年公司能耗总量同比下降8.74%，能耗强度同比下降5.47%；水资源管理方面，公司制定“以2020年为基准，单位面积耗水量到2025年下降38.64%”的水资源管理量化目标，通过智能节水、宣传教育、废水管理等方式，推动管理目标的实现，2023年，公司总部海通外滩金融广场空调及张江科技园循环水系统共循环用水655吨；排放物及废弃物管理方面，公司制定持续优化废弃物排放的工作目标，逐步完善废弃物来源识别、统计，把单位面积有害废弃物及无害废弃物产生量控制在较低水平。
2023年，通过设定客户服务管理四个目标，建立客户分类分级标准，客户服务中心电话和在线服务的总体满意度达99.9%；尊重并保护客户隐私，制定《数据安全管理办法》《数据生命周期安全规范》等，2023年，公司未发生数据安全违规事件或客户个人信息泄露事件；深化投资者教育，打造国家级证券期货投资者教育基地，开展“彩虹课堂”投教公益计划，上线元宇宙投教展厅，开启投资者教育数字化新维度。积极贯彻落实“稳就业”政策，并坚持以人为本，全年员工培训总时长为249655小时，人均时长达34.04小时；重视保障员工权益及福利，对全体员工的薪酬福利、工作时间、休假期限等进行规范管理，加强办公场所安全，实施身体与心理健康促进行动，全面保障员工安全与健康，举办第一届职工运动会、“美好生活家”家庭日等活动，焕发“一个海通，一个家园”蓬勃生机，提升员工归属感和获得感。
海通证券履责于行，凝聚慈善帮扶力量，2023年，助力乡村振兴累计投入帮扶资金超450万元。深化东西部协作，开展“百企帮百村”“一司一县”结对帮扶，优化“保险+期货”金融帮扶模式；捐资1000万元成立上海爱在海通公益基金会；举办第一届爱在海通公益论坛，与安徽省利辛县、安徽省舒城县、江西省宁都县、云南省西畴县、新疆叶城县签署新一轮结对帮扶协议，发布“爱在海通”年度公益清单，会同公司专项公益基金面向新疆、西藏、青海等地35所学校捐赠体育器材，开展青少年身心健康教育。面对河北汛情和甘肃青海地震灾情，公司坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署和上级单位号召，胸怀“国之大者”，发挥“爱在海通”党建公益品牌引领作用，积极开展驰援救灾。
海通证券荣获上海市国资委系统2022-2023年社会责任（ESG）“十佳报告”；2022至2023年，公司MSCIESG评级连续两年获评A级；获评中证指数公司ESGAA级，是目前国内证券公司取得的最高评级；并成功入选国务院国资委国有企业社会责任·先锋100指数（2023）、中央广播电视总台中国ESG上市公司金融业先锋30榜单；获评中国证券报证券行业ESG金牛奖、财联社ESG金融年度大奖等，促进公司内部ESG管理成果转化为外部认可，打响公司ESG品牌。
2024年是中华人民共和国成立75周年，也是实施“十四五”规划、国企改革提升行动的关键之年，海通证券将切实发挥金融国企“稳定器”“压舱石”功能，携手各利益相关方，奋力开创新时代金融工作新局面，以自身的高质量可持续发展助力金融强国建设！