因存在多项违规 世纪证券厦门分公司遭监管责令改正
2023-04-04 22:20:59 - 北京商报
北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）4月4日，厦门证监局发布公告表示，经查，发现世纪证券厦门分公司存在以下违规行为，投资顾问部分投资建议缺少合理依据；合规覆盖不到位；未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。厦门证监局认为上述情况均违反相关规定，故决定对世纪证券厦门分公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。
此外，厦门证监局指出余云峰在世纪证券厦门分公司任职期间，存在以个人名义私下通过个人微信向未和世纪证券签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，厦门证监局决定对余云峰采取出具警示函的行政监管措施。