弘业期货员工违规为客户提供期货交易建议,遭江苏证监局出具警示函

2024-06-04 11:30:23 - 金融界网站

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2024年6月4日,根据江苏证监局公告,弘业期货一名员工蒋越在任职期间,私自通过个人微信向客户提供有关期货的交易品种、交易价格、交易方向的建议与指导,未充分揭示期货交易风险,违反了《期货从业人员管理办法》的相关规定。因此,江苏证监局决定对其采取出具警示函行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

弘业期货员工违规为客户提供期货交易建议,遭江苏证监局出具警示函

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