信达证券合规总监吴立光学历高 是南开大学博士 年薪108万元
2024-07-04 10:15:00 - 运营商财经网
运营商财经网实习生韩晴/文
今年4月，信达证券2024一季报披露，报告期内归属净利润1.848亿元，同比下降14.41%。运营商财经网由此关注到了该券商的高管吴立光，他是首席风险官兼合规总监，他此前有何经历呢？
据公开简介显示，吴立光出生于1968年5月，今年56岁，博士毕业于南开大学世界经济专业，南开大学的博士含金量还是较高的。他还具有中国注册会计师资格。
1993年到1996年，25岁的吴立光在国家审计署任职；后来他又在中国证监会工作了近13年，具有丰富的证券监管经验。
另外，大概是他监管经验丰富的缘故，2009年吴立光在加入信达证券时，就担任合规总监；10年后他又兼任信达证券的首席风险官一职，身兼两职至今。
据东方财富网和信达证券往年年报显示，吴立光去年年薪为108万元，与前年相比并无变化。在信达证券官网公示的五位高管当中，除了副总兼董秘商健59岁比吴立光大之外，其他高管均比他年轻。奇怪的是，吴立光在信达证券的资历还是比较深的，然而除了总经理祝瑞敏的年薪150万比他高之外，其他3位的年薪和吴立光是相同的。
信达证券2023年年报披露，报告期内，营业收入为34.83亿元，同比增长1.33%；归母净利润为14.66亿元，同比增长19.52%；扣非净利润14.51亿元，同比增长18.61%。
值得一提的是，去年12月28日，天津证监局向信达证券及其天津分公司负责人陈俊洁发来警示函：该分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。作为合规总监的吴立光应该对此违规行为负相关责任，运营商财经网将持续关注他对信达证券的管理动态。
