广发银行重庆分行被责令改正 行长郦峻注意到相关问题了吗？
2024-10-14 18:01:00 - 运营商财经网
运营商财经网张运迪/文
不久前，广发银行重庆分行被采取责令改正措施，具体是什么情况？
据重庆证监局网站发布的《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》显示，经查重庆证监局发现广发银行重庆分行存在以下问题：
一、基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。
二、对基金销售业务负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料。
三、2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。
重庆证监局指出，上述行为违反了相关法律法规，根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条等规定，对广发银行重庆市分行采取责令改正的行政监管措施。
今年以来，多家银行因基金代销违规问题被证监局责令改正，其中无证上岗、违规考核等问题较为突出。此次与广发银行重庆分行同一时间被证监局开出行政监管函的还有工行重庆分行以及招行重庆分行，分别涉及基金销售人员“无证上岗”、宣传推介违规等问题。
广发银行重庆分行目前的行长是郦峻，是一位女性行长。此前她在广发银行南昌分行担任副行长，于2022年6月左右调任至重庆分行任职。
按照相关规定，广发银行重庆分行应当在收到决定书之日起30日内向重庆证监局提交书面整改报告。不知道郦峻后续会带领分行如何进行整改？运营商财经网将持续关注该行后续动态。