境内期货公司因反洗钱被香港证监会罚480万港元！
刚刚，香港证监会发布一则对南华期货的480万港元罚款：
香港证监会称南华期货在2017年6月至2018年10月期间，没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，包括没对客户的交易自设系统进行尽职审查、客户账户内的款项与有关客户所声明的财政状况不相称、没有设立有效的持续监察系统等。香港证监会认为，南华期货的系统及监控措施不足及成效不彰，谴责南华期货并处以罚款480万港元。
南华期货股份有限公司成立于1996年，注册资金610065893元人民币，是中国金融期货交易所首批全面结算会员单位，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的全权会员单位，是上海证券交易所、深圳证券交易所交易参与人，上海国际能源交易中心会员单位。2019年8月，南华期货在上海证券交易所成功上市（股票代码603093）。
公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务，为全球化金融衍生品服务平台。目前拥有8家分公司、3家全资子公司、30家营业部、员工约千人。
以下为原文：
南华期货有限公司因违反监管规定遭证监会谴责和罚款480万元
证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责南华期货有限公司（南华期货）并处以罚款480万元，原因是该公司在2017年6月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定（注1）。
证监会的调查发现，南华期货在关键时间没有对19名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理客户使用该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险（注2及3）。
此外，证监会识别出存入四个客户帐户内的款项与有关客户所声明的财政状况并不相称。南华期货声称并无察觉该等异常情况。证监会认为南华期货未能显示出它曾就有关存款作适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
证监会更发现，南华期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式，导致未能侦测出九个客户帐户内的3,783项自我配对交易（注4）。
证监会认为，南华期货的系统及监控措施不足及成效不彰，且该公司没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》获得遵守（注5及6）。
证监会在决定对南华期货采取上述纪律处分时，已考虑到：
南华期货没有勤勉尽责地监察其客户活动，以及设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健；
有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受；
南华期货已采取补救措施，以加强其内部系统及监控措施；
南华期货在解决证监会提出的关注事项时表现合作；及
南华期货过往并无遭受纪律处分的纪录。
完
备注：
1.南华期货根据《证券及期货条例》获发牌进行第2类（期货合约交易）受规管活动。
2.客户自设系统是由客户开发及／或指定的交易软件，以便他们能够透过互联网、流动电话及其他电子途径进行电子交易。
3.客户自设系统透过应用程式介面连结至南华期货的经纪自设系统。应用程式介面提供一系列功能，让不同应用程式读取数据并与外部软件组件或操作系统互动。经纪自设系统是由交易所参与者或供应商开发的交易设施，以便交易所参与者能够透过互联网、流动电话及其他电子途径向投资者提供电子交易服务。
4.自我配对交易指客户的交易指示与其本身的反向交易指示进行配对的交易。《打击洗钱指引》指明就某些证券及期货进行?量相同的买卖是可能会令人怀疑有洗钱情况的例子，因为该等买卖可能营造曾进行交易的假像，并显示出现操纵市场活动。
5.《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。
6.有关监管规定，请参阅《纪律行动声明》。
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