神华期货上海分公司因内部控制不完善被责令改正
2023-12-14 14:10:21 - 金融界网站
转自：金融界
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2023年12月14日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，神华期货上海分公司因未按内部制度规定配备技术人员，员工办公电脑安装了期货交易软件，且未对相关软件设置下单端口禁用或执行限制策略，存在副总经理登录他人期货账户的情况，反映出该公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，监管局决定对神华期货上海分公司采取责令改正的监督管理措施，该公司应在收到决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。