因非公开发行股票保荐项目尽职调查未勤勉尽责 华西证券遭暂停保荐业务资格6个月
2024-05-14 20:00:16 - 北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）5月14日，江苏证监局发文称，经查，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，违反了多项规定。
根据有关规定，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。
同日，江苏证监局表示，郑义、陈庆龄作为该项目的持续督导保荐代表人，对上述违规事项负有主要责任，决定对郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
此外，江苏证监局还提到，刘静芳、张然作为金通灵2019年非公开股票项目保荐代表人，未勤勉尽责，对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任，根据有关规定，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。