国通信托被罚585万元 涉虚假压降融资类信托等多项违法违规行为
2024-06-14 18:55:33 - 金融一线
6月14日金融一线消息，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，国通信托有限责任公司因多项违法违规事实，被国家金融监督管理总局湖北监管局罚款585万元。该公司的违法违规事实如下：风险底数不实，掩盖表外风险资产，少计表内不良资产；虚假压降融资类信托；投后管理不尽职，导致信托资金违规流入禁止性领域；违规开展政信业务；违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托；虚设财产权信托弥补其他项目收益；违规开展通道业务；项目发行中未充分向投资者揭示项目风险；违规通过非金融机构代销信托产品；虚增房地产类信托规模规避监管；违规兑付超额收益；风险项目中对投资者进行违规兑付；资金池业务经营管理不审慎。
同时，该公司共计21名相关责任人被监管处罚。其中，曹阳时任国通信托有限责任公司副总裁，对国通信托有限责任公司项目发行中未充分向投资者揭示项目风险行为负有责任，被监管警告并罚款30万元。
