上海卓然工程技术股份有限公司关于2022年度科创板向特定对象发行股票提交募集说明书（注册稿）的提示性公告
证券代码：688121证券简称：卓然股份公告编号：2023-061
上海卓然工程技术股份有限公司
关于2022年度科创板向特定对象发行
股票提交募集说明书
（注册稿）的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行A股股票的申请已于2023年6月19日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核中心审核意见通知，公司本次向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
根据相关要求，公司会同相关中介机构对申请文件内容进行了更新和修订，并根据项目进展和公司实际情况，形成了《上海卓然工程技术股份有限公司2022年度科创板向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》等文件，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海卓然工程技术股份有限公司2022年度科创板向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》等相关文件。
公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海卓然工程技术股份有限公司董事会
2023年9月14日
证券代码：688121证券简称：卓然股份公告编号：2023-060
上海卓然工程技术股份有限公司
关于2022年年度权益分派实施后
调整向特定对象
发行股票发行价格和发行数量的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
由于上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）2022年年度权益分派方案已实施完毕，公司2022年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的发行价格由13.57元/股调整为13.33元/股，发行数量由不超过30,400,000股（含本数）调整为不超过30,947,336股（含本数）。除上述调整外，公司本次发行的其他事项未发生变化。
一、关于公司向特定对象发行股票的基本情况
2022年11月7日和2022年11月23日，公司分别召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和2022年第三次临时股东大会，审议通过了本次向特定对象发行股票的相关议案。根据《上海卓然工程技术股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案》，本次向特定对象发行股票关于发行价格和发行数量方案如下：
（一）定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为公司第二届董事会第二十七次会议决议公告日，即2022年11月8日。本次发行股票的价格为13.57元/股，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，上述均价的计算公式为：定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格将进行相应调整，调整公式如下：
派送现金股利：P1=P0-D；
送股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增股本数，P1为调整后发行价格。
如根据相关法律、法规及监管政策变化或发行注册文件的要求等情况需对本次发行的价格进行调整，发行人可依据前述要求确定新的发行价格。
（二）发行数量
本次发行的股票数量为募集资金总额除以本次发行股票的发行价格，计算公式为：本次发行的股票数量=本次发行募集资金总额/每股发行价格（计算得出的上海卓然工程技术股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案数字取整，即小数点后位数忽略不计）。
本次发行募集资金总额不超过人民币41,252.80万元，发行价格为13.57元/股，因此，本次预计发行的股票数量不超过3,040.00万股（含本数），且未超过本次发行前公司总股本的30%。本次发行股票的最终数量将在本次发行经上海证券交易所审核通过并取得中国证监会予以注册的批复后，由公司董事会根据公司股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
在定价基准日至发行日期间，如公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，导致本次发行股票的发行价格调整的，发行股票的数量上限将进行相应调整。
二、公司2022年年度权益分派情况
根据公司2022年年度股东大会审议通过的《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.45元（含税）。截至2022年年度权益分派实施股权登记日，公司总股本202,666,667股，以此计算合计派发现金红利49,653,333.42元（含税）。
本次权益分派股权登记日为：2023年8月22日，除权除息日为：2023年8月23日。本次权益分派已于2023年8月23日实施完毕。
三、本次向特定对象发行股票发行价格和发行数量的调整
鉴于公司2022年度权益分派方案已实施完毕，公司现对本次向特定对象发
行股票的发行价格和发行数量作如下调整：
（一）发行价格的调整
公司向特定对象发行股票的发行价格由13.57元/股调整为13.33元/股。
（二）发行数量的调整
本次向特定对象发行股票数量由不超过30,400,000股（含本数）调整为不超过30,947,336股（含本数）。
特此公告。
上海卓然工程技术股份有限公司董事会
2023年9月14日
证券代码：688121证券简称：卓然股份公告编号：2023-059
上海卓然工程技术股份有限公司
关于2023年半年度报告的更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月30
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023年半年度报告》，经事后核查，发现《2023年半年度报告》出现部分数据录入错误，现予以更正。本次更正不会对公司2023年半年度财务状况和经营成果造成影响，具体更正信息如下：
一、更正情况
（一）、“第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”之“（二）经营风险”之“3.客户集中度较高，经营业绩受主要客户影响较大的风险”进行了更正，具体如下：
更正前：
3.客户集中度较高，经营业绩受主要客户影响较大的风险
报告期内，公司对前五大客户的销售收入为109,871.97万元，占主营业务收入比例为94.85%。公司客户集中度较高系行业特点决定，一方面，公司的产品主要服务于炼油、石化行业，近年来随着《石化产业规划布局方案》的顺利实施，以炼化一体化开启产业升级提质增效，我国炼油、石化行业产业集中度进一步提高，呈现出明显的规模化和基地化趋势；另一方面，公司所处的炼油、石化专用设备行业，模块化、集成化、信息化趋势明显，且承接了行业内的重点工程和大型项目，单个项目规模不断提高。如果主要客户改变采购政策或公司的产品不再符合其质量要求，将对公司的经营情况产生负面影响。
更正后：
3.客户集中度较高，经营业绩受主要客户影响较大的风险
报告期内，公司对前五大客户的销售收入为110,228.49万元，占主营业务收入比例为95.16%。公司客户集中度较高系行业特点决定，一方面，公司的产品主要服务于炼油、石化行业，近年来随着《石化产业规划布局方案》的顺利实施，以炼化一体化开启产业升级提质增效，我国炼油、石化行业产业集中度进一步提高，呈现出明显的规模化和基地化趋势；另一方面，公司所处的炼油、石化专用设备行业，模块化、集成化、信息化趋势明显，且承接了行业内的重点工程和大型项目，单个项目规模不断提高。如果主要客户改变采购政策或公司的产品不再符合其质量要求，将对公司的经营情况产生负面影响。
（二）、“第十节财务报告”之“七、合并报表项目注释”之“7、预付款项”之“（2）.按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况”进行了更正，具体如下：
更正前：
单位：元
■
更正后：
单位：元币种：人民币
■
（三）、“第十节财务报告”之“十二、关联方及关联交易”之“5、关联交易情况”之“（4）.关联担保情况”进行了更正，具体如下：
更正前：
本公司作为担保方
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
■
本公司作为被担保方
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
■
更正后：
本公司作为担保方
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
■
本公司作为被担保方
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
■
（四）、“第十节财务报告”之“十七、母公司财务报表主要项目注释”之“1、应收账款”之“（2）.按坏账计提方法分类披露”进行了更正，具体如下：
单位：元币种：人民币
■
更正后
单位：元币种：人民币
■
二、其他说明
除上述更正内容外，公司对2023年半年度报告中部分文字、表格的排版进行了调整，2023年半年度报告的其他内容保持不变，不会对公司财务状况及利润造成影响，不影响所有者权益总额，也不改变企业的盈利能力。公司更新后的《上海卓然工程技术股份有限公司2023年半年度报告（修订版）》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司将进一步加强信息披露文件的编制和审核工作，持续提升信息披露质量。对于上述更正给投资者造成的不便深表歉意，敬请广大投资者谅解！
特此公告。
上海卓然工程技术股份有限公司董事会
2023年9月14日