业务申请当口跳出“拦路虎”,证监会要求东财反馈宕机整改情况,做市资格申请按下暂停键?
财联社3月24日讯(记者高艳云)做市业务资格申请的关键当口,宕机事件成为突然跳出来的“拦路虎”。
3月24日,证监会发布东方财富证券申请上市证券做市交易业务资格反馈意见,证监会关注到媒体报道公司证券交易软件无法正常登录交易,要求公司说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况,并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。
监管层对宕机事件的问询,究竟会对东财做市资格的申请产生怎样的影响?市场人士分析,东财需就宕机事件有妥善的处理解释,否则相关资格的申请进度或短时间难有大的进展。
此外,监管层曾在相关处理办法中指出,当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常,且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件;若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。
事实上,监管对于券商的经营情况的监管极为细致与常态化,出现事故后,一方面券商会向监管主体上报情况,另一方面,也有来自监管方面的例行调查问询。
软件崩完股价崩
东方财富“崩了”在当日一度登上微博热搜,排名最高时进入热搜第3名。
3月21日,盘中交易时段,东方财富APP交易系统频繁宕机,投资者一度无法登陆交易或持仓显示异常,从投资者反馈来看,交易不稳定状况占据交易时间段达3个小时,这在全天4个小时的交易时间中占比达75%。
有分析人士指出,东财交易系统宕机或将引发大量客户投诉乃至诉讼事件发生,客户流失情形也将出现,进而影响公司业绩前景。
次日,或受上述宕机事件影响,或也有其他因素,东方财富当日盘中最大跌幅达6.94%,截至收盘,跌5.85%,放量成交99.43亿元,总市值为2510.69亿元,较上一交易日缩水155.93亿元。
同日,东方财富在深交所互动易回复投资者称,子公司东方财富证券第一时间组织技术力量进行紧急排查处理,21日盘中恢复正常。公司对此次登录异常给用户造成的困扰,深表歉意,用户的不满和担忧,公司感同身受,公司将以此为鉴,正视问题,深刻总结反思,认真吸取教训,扎扎实实提升服务能力,努力为用户提供更稳定、更便捷、更优质的服务,目前公司经营管理一切正常。
大幅提升研发投入难掩业绩下滑
从去年年报来看,东方财富曾在研发方面投入重兵。
公司年报显示,2022年,公司研发费用为9.36亿元,同比增29.25%,研发投入占营业总收入比例为7.49%,同比增1.96个百分点;研发人员数量为2123人,同比增加29人,增幅为1.38%;研发人员数量占比为34.21%,同比下滑2.55个百分点。
有分析认为,公司股价暴跌,深层原因或与市场担心其业绩前景有关。
3月17日,东方财富发布年报,2022年,公司实现营业总收入124.86亿元,同比下降4.65%;归母净利润为85.09亿元,同比下降0.51%;扣非归母净利润为82.04亿元,同比下滑2.79%。
2022年,东方财富加权平均净资产收益率为14.40%,同比下降7.71个百分点。
被市场寄予厚望的基金业务出现大幅下挫,东方财富年报显示,2022年,天天基金营业收入为43.37亿元,同比下滑14.64%,净利润为2.14亿元,同比下滑24.11%。
故障持续时间10分钟以上的属较大事件
2022年5月份,证监会机构部下发了《机构监管情况通报》,针对近期发生的多起信息系统安全事件案例进行了专门通报。
分析近一年来信息系统安全事件后,证监会分析认为,事件主要类型及反映出的问题有以下五个方面:
其一是个别公司合规内控管理不到位,系统升级改造过程中存在薄弱环节;
其二是主体责任意识不强、履行不力,未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构;
其三,运维人员操作规范性不足,未能建立有效的权限管理及复核机制;
其四,监管通报指出,当前移动APP开发管理存在短板,已成为信息系统安全事件易发领域;
其五,安全管理存在漏洞,应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。
证监会陆续发布完善一系列政策规定,完善细化工作流程,切实做好投资者保护工作。2021年6月4日,证监会发布了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(下称“《处理办法》”),结合信息系统类别和信息系统服务能力异常,提出了统一的网络安全事件分级方法,完善了网络安全事件报告流程。
根据《处理办法》,当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常,且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件;若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。
信息系统发生故障,可能构成网络安全事件的,应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的,应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况,直至信息系统恢复正常运行;对较大和一般网络安全事件,第一次上报后,无须持续上报事件处置情况;如有重要情况应当立即报告。同花顺去年被罚,就是因为交易异常情况未及时上报并反馈处置情况。