罕见！IPO批文有效期在7月20日届满。其表示保荐机构被暂停保荐资格，不具备启动发行上市的客观条件。
2024-07-19科志股份870804[临时公告]科志股份:关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展公告：
由于公司申请公开发行股票注册批复有效期将于2024年7月20日届满，华西证券股份有限公司被暂停保荐资格尚未恢复，目前不具备启动发行上市的客观条件，不能在注册批复有效期届满前完成发行。
1、踩雷恒大
房地产客户具体情况及房地产调控风险
报告期内，公司对房地产客户的销售收入分别为9,187.88万元、12,407.87万元、16,471.39万元，占比营业收入的分别为34.43%、34.25%、49.38%。2020年8月出台的“三道红线”融资新规，要求控制房地产企业有息债务增长，并设置了“三道红线”。“三道红线”政策限制房地产客户负债的增长，部分房地产客户（主要包括恒大集团、蓝光集团、花样年集团）融资困难，出现经营不善、项目进度滞后、现金流紧张、评级下调等情形，从而导致部分项目无法及时交付或已交付项目尾款回收困难。由于房地产客户属于公司主要下游客户，公司正在合作的房地产客户如受房地产调控政策进一步影响，出现资金压力，不排除公司出现更多项目实施滞后、尾款结算不及时等情形，造成公司经营业绩下滑。
2、保荐机构还被暂停6个月资格
江苏证监局关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定
华西证券股份有限公司:
经查,你公司在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第二十条、第二十五条以及《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第七条第一款、第二十二条、第二十八条、第四十一条的规定。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十七条第一项的规定,江苏证监局决定对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27日。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局 2024年4月28日
3、无全职研发人员顺利过会！
北京证券交易所上市委员会2023年第17次审议会议于2023年3月31日上午召开。现将会议审议情况公告如下：
一、审议结果
（二）四川科志人防设备股份有限公司：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
四川科志人防设备股份有限公司
2.关于研发。根据申报文件，发行人成立技术中心，下设研发部、技术质量部，目前技术人员27人，无全职研发人员；此外，发行人正在进行运用NPR负泊松比超材料等多种新材料的防护设备自主研发。请发行人补充说明：（1）研发部和技术质量部的分工及人员安排，技术人员同时负责研发和非研发工作的原因和合理性；研发项目的人员和时间投入是否充分，研发费用核算是否准确。（2）新材料研发的进展、累计投入，下一步研发计划及预计投入生产的时间。请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。
公司目前已拥有发明专利、实用新型专利授权共计53项（其中1项发明专利、1项实用新型专利已授权待颁发证书），公司在产品研发和生产工艺上具有技术优势。公司拥有较强的研发团队，具备较强的研发创新能力。
2019-2021年度，公司研发费用分别为81.85万元、128.36万元、158.73万元，随着公司对研发投入的增加，研发费用相应有所增长。
四川科志人防设备股份有限公司公告编号：2024-019
证券代码：870804证券简称：科志股份主办券商：华西证券
四川科志人防设备股份有限公司
关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展
公告
四川科志人防设备股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行股票并在北京证券交易所上市，2022年6月27日，公司在华西证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）四川监管局的辅导验收。
一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况
（一）申请获受理
2022年6月29日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申报材料。
2022年6月30日，公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》（GF2022060088）。北京证券交易所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。
公司股票已于2022年6月30日停牌。
（二）收到反馈意见或审核问询及回复
2022年9月5日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于四川科志人防设备股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-09-05/1662378846_853980.pdf
2022年11月3日，公司与保荐机构提交的《关于四川科志人防设备股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函的回复》已在北京证券交易所官网披露，具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-11-03/1667467327_931591.pdf
2022年11月14日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于四川科志人防设备股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》，具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-11-14/1668423492_524528.pdf
2022年12月26日，公司与保荐机构提交的《关于四川科志人防设备股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函的回复》已在北京证券交易所官网披露，具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-12-26/1672040156_253577.pdf
2023年1月4日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于四川科志人防设备股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》，具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-01-04/1672823776_966876.pdf
2023年3月10日，公司与保荐机构提交的《关于四川科志人防设备股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函的回复》已在北京证券交易所官网披露，具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-03-10/1678439649_477211.pdf
（三）中止审核
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》规定，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。特别情况下发行人可以申请适当延长，延长至多不超过三个月。
2022年6月30日，科志股份因财务报告到期补充审计事项申请中止审核，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第五十条，中止公开发行股票并上市审核。
2023年3月31日，科志股份因财务报告到期补充审计事项申请中止审核，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第五十条，中止公开发行股票并上市审核。
（四）恢复审核
2022年8月15日，科志股份中止审核情形消除，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第五十二条，恢复公开发行股票并2023年5月19日，科志股份中止审核情形消除，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第五十二条，恢复公开发行股票并上市审核。
（五）审核通过
2023年3月31日，公司收到北京证券交易所出具的《北京证券交易所上市委员会2023年第17次审议会议结果公告》，审议结果：符合发行条件、上市条件和信息披露要求，具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-03-31/1680263286_744433.pdf
（六）取得证监会予以注册决定
公司于2023年7月24日收到中国证监会下发的《关于同意四川科志人防设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-07-24/1690184047_876413.pdf
（七）其他情况说明
由于公司申请公开发行股票注册批复有效期将于2024年7月20日届满，华西证券股份有限公司被暂停保荐资格尚未恢复，目前不具备启动发行上市的客观条件，不能在注册批复有效期届满前完成发行。
二、风险提示
为维护广大投资者的利益，保证信息披露公平，在公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》办理完成股票复牌前，公司股票将继续停牌。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
三、备查文件目录
无
四川科志人防设备股份有限公司
董事会
2024年7月19日
北京证券交易所上市委员会2023年第17次
审议会议结果公告
北京证券交易所上市委员会2023年第17次审议会议于2023年3月31日上午召开。现将会议审议情况公告如下：
一、审议结果
四川科志人防设备股份有限公司：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
二、审议意见
四川科志人防设备股份有限公司
1.请发行人结合具体合同条款、会计处理实际情况，明确披露收入确认相关会计政策，进一步说明收入确认相关会计处理合规性。
2.请发行人结合报告期前后获取订单的具体执行情况，进一步说明报告期发行人业绩增长的合理性。
3.请发行人补充披露研发费用归集方法及其合理性、规范性，并清晰、准确披露发行人的创新性特征。
三、审议会议提出问询的主要问题
四川科志人防设备股份有限公司
1.关于经营业绩。请发行人：（1）列示报告期各期确认收入对应的前十大订单的合同签订时点、订单金额、执行情况、收入确认时点、收入确认金额与占比、回款金额及占比等情况，进一步说明收入确认相关会计处理的合规性、是否存在跨期确认收入情形。（2）补充说明应收账款最新回款情况，并列示长期未收进度款项目的具体情况及对应报告期各期确认收入的金额情况。（3）结合最新业绩、报告期各期新增前十大订单的具体执行情况、期间费用预估情况，补充说明发行人在销售区域集中、下游房地产行业政策调整、原材料价格大幅波动、采取销售降价策略等因素影响下，报告期内业绩大幅增长、毛利率大幅提高的合理性，未来是否存在期间费用大幅上涨、业绩大幅下滑风险。请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。
2.关于研发。根据申报文件，发行人成立技术中心，下设研发部、技术质量部，目前技术人员27人，无全职研发人员；此外，发行人正在进行运用NPR负泊松比超材料等多种新材料的防护设备自主研发。请发行人补充说明：（1）研发部和技术质量部的分工及人员安排，技术人员同时负责研发和非研发工作的原因和合理性；研发项目的人员和时间投入是否充分，研发费用核算是否准确。（2）新材料研发的进展、累计投入，下一步研发计划及预计投入生产的时间。请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。
3.关于募投项目可行性和必要性。根据申报文件，（1）发行人本次募投项目建设完成后，将新增人防门1.2万樘/年、防化设备过滤器5万台/年的产出能力。（2）随着募投项目的投产，未来发行人将进一步拓展省内非成都地区、重庆市和全国的防护业务，拓展全国防化设备的覆盖面，消化募投项目产能。（3）发行人防护设备销售具有强区域性限制。如未来市场需求、国家行业扶持政策、市场和新客户开拓等方面出现重大不利变化，则可能面临本次募投项目新增产能无法消化的风险。请发行人补充说明：（1）对比同行业公司，发行人募投项目总投资概算中，“预计新建厂房”投资估算总值及单价的合理性。（2）四川省内年均人防门与防化设备过滤器的市场需求量。（3）如发行人未来无法取得成渝地区之外的防护设备销售业务资质，对发行人经营业绩产生的影响。请保荐机构核查上述事项并发表明确意见。
北京证券交易所
2023年3月31日
公司名称：四川科志人防设备股份有限公司
证券简称：科志股份证券代码：870804
有限公司成立日期：2009年2月11日
股份公司成立日期：2016年10月14日
注册资本：9,621.00万元
法定代表人：张社林
办公地址及注册地址：四川省成都经济技术开发区（龙泉驿区）车城东五路282号
控股股东：张社林
实际控制人：张社林、张文甫
主办券商：华西证券股份有限公司
挂牌日期：2017年3月1日
证监会行业分类：C制造业C35专用设备制造业
管理型行业分类：C制造业C35专用设备制造业C359环保、社会公共服务及其他专用设备制造C3595社会公共安全设备及器材制造
二、发行人及其控股股东、实际控制人的情况
公司控股股东为张社林，其直接持有公司股份8,969.38万股，占公司总股本93.23%。公司实际控制人为张社林、张文甫，张社林之父张文甫直接持有公司股份9万股，占公司总股本0.09%，两人合计持有股份8,978.38万股，占公司总股本的93.32%，二人持有公司的股份所享有的表决权足以对公司股东大会产生重大影响。
2016年10月13日，张社林与张文甫签订《一致行动协议》，约定双方对达成共同管理、协商一致、共同控制以促进公司发展均持统一观点。共同控制的实现方式为：就有关公司经营发展的重大事项向股东大会、董事会行使提案权和在相关股东大会、董事会上行使表决权时应保持一致意见。如果出现意见不统一时，应先行沟通协商，各方须按该意见行使股东权利；如果仍未能形成一致意见的，则无条件服从以一致行动人中所持股份最多的股东意见为准。
张社林、张文甫为公司实际控制人，具体简历如下：
张社林，公司董事长、总经理，男，1967年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于四川省工商管理学院工商管理专业，硕士研究生学历；四川省工商业联合会（省商会）第十一届执行委员会委员；成都市光彩事业促进会第五届理事会常务理事；中国人民政治协商会议成都市龙泉驿区第十届委员会委员。1986年7月至2003年12月，在铜江机械厂任销售员；2003年12月至2004年8月，在成都凯林商贸有限公司任执行董事；2004年8月至今，在科志建设任执行董事；2010年8月至今，在中电信泰文化创意投资有限公司任副董事长；2010年12月至今，在呼伦贝尔中电信泰置业有限公司任董事；2012年8月至今，在中电传媒四川有限公司任董事；2013年4月至2021年9月，在北京塞隆国际文化发展有限公司任董事；2015年1月至2018年11月，在九寨沟县春天阳光商贸有限公司任监事；2015年1月至今，在成都天府新区三千众餐饮管理股份有限公司任董事；2015年5月至2016年9月，在北京中视星影文化发展有限公司任执行董事；2015年11月至2017年5月，在四川科志兴科技有限公司任执行董事兼总经理；2016年2月至今，在成都盛世泰康生物科技有限公司任监事；2019年3月至今，在四川大九寨天然药泉有限责任公司任监事；2021年12月至今，在九寨沟高原食品有限公司任董事；2009年2月至2016年9月，在科志有限任执行董事兼总经理；2016年10月至今，在科志股份任董事长、总经理。
张文甫，1939年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，小学文化。1965年11月至1973年6月，在航天三院从事后勤工作；1973年8月至1983年2月，在064基地渠县转运站工作；1983年3月至1999年9月，在7328医院工作；2016年10月至2022年1月，在四川科志人防设备股份有限公司担任董事。
三、发行人主营业务情况
公司属于“C3595社会公共安全设备及器材制造业”，主营业务是人防工程防护设备、防化设备及其配套设备等专用设备的研发、生产和销售。公司作为国家人防办定点生产和安装企业，同时具有防护设备、防化设备两项专项资质。
公司主要为房地产开发商、建筑承包商、政府及事业单位等单位提供人防防护设备、防化设备及配套设备。经过长期运营，公司建立了完整的生产、安装、销售及售后服务体系，主要通过参加招投标和协商谈判的方式获取合同订单，主要以工程项目的形式为客户生产、安装人防防护专用产品并提供技术服务，为工程商和贸易商提供防化设备来盈利。
发行人选择的具体上市标准及分析说明
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》对向不特定合格投资者公开发行股票并上市规定之2.1.3中的第一项，“预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%”。公司根据该条款申请北交所公开发行股票并上市。
2022年6月24日，公司股票集合竞价收盘价格为23.00元，按本日收盘价计算，公司估值为22.13亿元。根据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，2019年度、2020年度以及2021年度经审计的归属于发行人股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为3,609.38万元、6,140.63万元、8,165.38万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为25.03%、39.77%、41.49%。公司符合“预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%”的要求，符合《上市规则》的规定。
经营业绩下降风险
报告期内，公司主营业务收入分别为13,403.11万元、26,583.17万元、36,025.56万元和15,119.30万元；归属于母公司股东的净利润分别为3,681.75万元、6,194.56万元、8,460.74万元和4,053.08万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润分别为3,609.38万元、6,140.63万、8,165.38万元和3,781.97万元。
公司未来经营业绩受到宏观经济环境、国内民用建筑和城市轨道交通建设情况、产业政策、行业竞争格局、人才培养、资金投入、市场推广、企业管理等诸多因素影响，任何不利因素特别是房地产行业整体增速持续放缓，都可能导致公司经营业绩增长放缓甚至下滑。因此，公司存在经营业绩下降的风险。
除上述原因外，公司的经营业绩还受本节所列示的其他不利风险因素综合影响。若市场及经营管理风险部分或同时发生，则公司存在上市当年营业利润下滑50%以上甚至亏损的风险。
公司目前已拥有发明专利、实用新型专利授权共计53项（其中1项发明专利、1项实用新型专利已授权待颁发证书），公司在产品研发和生产工艺上具有技术优势。公司拥有较强的研发团队，具备较强的研发创新能力。2014年，公司与总参某所签署了长期合作协议，参与研发国防工程项目军用产品。2019年8月，公司与中国科学院、水利部成都山地灾害与环境研究所签署了战略合作框架协议，双方共同成立了联合实验室，从灾害监测、预警及综合防治等多方面，共同开展科研成果转化工作，提升国家山区防灾减灾能力、生态环境保护能力、生态安全屏障建设能力。2021年，公司申报并成为四川省科技厅“2022年重点研发计划（重大科技专项）”中“人防新一代防护技术与装备研究”主研单位，负责人防行业相关重点创新课题的研发。2021年，公司与中国人民解放军军事科学院国防工程研究院某所签订了科研协议，参与研究“XX武器打击下重要地面目标生存“能力评估方法”。2023年3月，公司与深部岩土力学与地下工程国家重点实验室联合成立深部岩土力学与地下工程国家重点实验室成都中心，共同推动一种新材料——具有负泊松比特性的恒阻大变形材料（NPR材料）在航空航天、国防工程、人防工程等领域的落地转化和广泛应用。
1、公司研发创新历程
公司成立于2009年，公司的研发工作经历了初创期基础研发为主阶段、业务成长和积累期工艺改进和产品研发并重阶段、快速成长与迅速壮大期产品和创新研发为主三个阶段。
（1）初创期基础研发为主阶段
2009年2月公司成立至2016年10月公司完成股份制改造，为公司初创期阶段。此阶段公司主要严格按照国家人防办批准的标准和图纸等要求进行产品的生产与安装。此阶段公司生存为主，主要目标是掌握生产流程，按相关部门的规范标准生产合格产品。公司围绕此目标进行一些基础性的研发工作，研发投入较少。
（2）业务成长和积累期工艺改进和产品研发并重阶段
2017年至2021年，是公司业务成长和积累期，此阶段公司工艺技术改进研发和产品研发并重。公司建立了研发机构，聚集了稳定的人才队伍，形成了不断创新的机制，积极开展在人防新材料、生产工艺技术等方面的创新升级优化，提高了产品质量，提升了生产效率，并且有效降低了生产成本，提升了公司的核心竞争能力。生产车间自动化程度较高，精细化作业提高生产效率和材料利用率。
公司自主设计研发了多款先进制造设备，如人防门校形检测设备、过滤吸收器箱体焊接专用设备等，并成功应用于产品生产，提高了公司生产效率。
针对防护设备，公司通过对生产工艺的自主研发，实现了门扇、门框、配件的部分自动化焊接加工，使得防护设备的生产能力大幅提升，降低了人员劳动强度，实现了生产工艺的技术创新。
针对防化设备，公司通过对工艺技术的自主研发，将灌胶生产线自动化升级，使得产品的生产能力大幅提升，降低了人员劳动强度。
公司自研的专用生产设备已经在防护设备生产线及防化设备生产线投入使用，并取得了22项专利授权。
（3）快速成长与迅速壮大期产品和创新研发为主阶段
2021年度公司营业收入超过3亿元，步入快速成长与迅速壮大期。公司主要以产品和创新研发为主。未来公司开展人防专用设备新产品、新技术、新材料的研究，以及拓展人防技术的应用领域，以提高公司的研发能力和水平。
现有技术水平及技术储备情况
①稳定的研发团队，为项目的顺利实施提供支撑
经过多年的发展与培养，公司已汇聚一批优秀的管理、技术人才，形成具有突出优势的运营团队和研发团队。公司当前研发团队20余人，分布于总体设计、结构设计、电气设计、生产工艺等多个专业领域，研发团队中多数具备多年以上人防设备行业研发经验，已形成较为科学的人才搭配梯队。
同时，公司管理团队具有对行业发展动态的敏锐洞察力，充分了解市场需求，确保了公司技术储备的可工程化能力。公司管理团队敏锐的市场嗅觉和研发团队丰富的研发经验为后续研发工作提供了可靠的人才保障。
②已形成较为丰富的技术储备
公司长周期专注于人防设备技术储备，始终高度重视技术和产品的研发及创新。2019年至2021年公司研发投入占当年主营业务收入保持稳定。截至2022年9月30日，公司自主研制相关产品和技术成果50项技术专利，相关成果涉及生产设备发明、工艺改进等。丰富的技术储备是公司在房地产、城市轨道交通等领域开展更深层次技术研究的基石。