“真刀真枪”直面内部管理，万和证券重塑合规文化与稳健经营，一场自我修复的涅槃重生战以“综合治理攻坚战”正式拉开
伴随我国证券行业发展的逐步壮大，行业整体资本实力正在逐步增强，另一个显著信号是，各家券商也正加大合规风控的建设投入，不断提升合规风控管理水平。
当前，“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化正逐步夯实。在监管趋严大环境下，为积极投身行业文化建设，一场为期半年的内部管理综合治理专项工作，正在万和证券全方面开展。万和证券党委书记、董事长冯周让称其为“一次刀刃向内的刮骨疗伤、自我革命、自我修复、自我拯救的涅槃重生战”。
杜绝走形式、走过场，这场“真刀真枪”的整治工作，不仅是万和证券对监管机构要求的积极响应与坚决落实，更是公司对内部合规文化、企业文化的重振。在深挖管理过程中的顽疾重症的同时，重塑公司合规、稳健的经营发展理念，以敢于斗争的精神状态，弘扬正气、践行行业文化和公司文化。
综合治理迫在眉睫，来自内外部动因
监管力度加大、监管措施趋严、处罚频次提升，是近年监管大环境释放的突出信号。随着行业发展不断迈向健康与成熟，严监管、强监管也已成为常态。
据不完全统计，2020至2021年内，中国证监会及其派出机构、自律管理机构，向100多家券商及其从业人员进行行政处罚、采取行政监管措施和自律性监管措施共计超过500件。
更为迫切的整治动力，还来自近期万和证券内部发生的多起违规风险事件。2021年，万和证券收到来自浙江省证监局、海南省证监局的两项监管处罚。2020年，因资管业务及湖北分公司违规事件，万和证券2021年的分类评级由BBB下调至B。
对此，万和证券党委书记、董事长冯周让表示，这些违规风险事件对公司平稳发展造成巨大打击，更暴露出目前万和证券在快速发展过程中的诸多问题，其中最为核心的是公司在以往单一业务牌照下形成的管理力量、管理理念、管理能力、管理水平，难以支撑全牌照业务的管理需求的问题。
冯周让谈到，未来公司面临的监管环境会越来越严峻，在这样的监管环境下，公司如果不及时加以综合治理，提高管理水平和内控水平，那么公司的发展将无从谈起，甚至将戛然而止。在业务结构调整未达预期的背景下，公司难以走出一条有差异化、特色化的路子。
内外部因素推动下，万和证券以破釜沉舟的决心，制定内部综合治理专项工作方案并启动相关部署。
打响内部管理综合治理的“涅槃重生战”
2021年12月24日，一场动员宣导会为万和证券的此次综合治理工作拉开序幕。据悉，本次专项工作的方案制定经历了为期半个月的审慎思考与广泛讨论，并最终决定以为期半年的时间开展本次综合治理工作。
万和证券合规总监、首席风险官李毅表示，本次综合治理工作将对内部管理过程中存在的各项风险，进行梳理自查与优化整改，重点在于压实主体责任、提升内部管理能力、排查化解存量风险、强化全员文化认同，并通过建立长效机制，防范增量风险。
“这是一次刀刃向内的刮骨疗伤、自我革命、自我修复，是自我拯救的涅槃重生战。”冯周让在综合治理专项工作动员会议上如是谈到。
为从组织上保障本次综合治理工作的切实推进，万和证券成立了以董事长为组长、全体高管为组员的领导小组。领导小组将全程指导、督促、推进分管条线和单位综合治理工作，对分管条线和单位的自查报告、整改报告等承担把关责任，带队对分管条线和分管单位进行现场巡检，对分管条线和分管单位的综合治理效果承担责任。
“公司高管与核心骨干必须高度参与、深度参与、亲力亲为。”冯周让强调。
同时，以总裁为组长带头的工作小组也已组建完毕，专门负责对综合治理规划、重大事项与问题的研讨，并起到综合治理工作的组织、推进、督办等关键作用。据李毅介绍，后续工作小组将以每周例会的形式，对综合治理工作开展过程中遇到的问题及时汇报、及时讨论、及时解决，严格落实主体责任。
为期6个月的综合治理工作将分三阶段进行，包括动员部署、自查巡检、总结问责。从措施上，涵盖梳理、自查、优化、整改、巡检。对象包括公司分支机构、总部各业务部门、职能部门与内控部门，“真刀真枪”对管理过程中存在的问题查漏补缺、优化整治。
万和证券党委副书记、总裁杨祺表示，自查清单梳理阶段是本次综合治理工作中最基础、最核心、最关键的一环，通过对自查对象、部门的全面覆盖，在梳理中发现问题、分析问题，形成联防联控合力，化解管理的失效和无效。
2021年底，公司各部门、分支机构、子公司已完成对具体工作的宣导与解读，并组织全体员工落实对具体工作实质精神和要求的学习与领会。
冯周让在动员大会上呼吁，“我们要直面问题、解决问题，无论是历史遗留问题还是新生问题。目的就是要为公司创造一个有序、有效、透明的管理环境。”
刀刃向内，深挖管理顽疾
“合规风险零容忍，风险偏好稳健”，是万和证券始终坚持的内控理念，公司一直以来也将风控与合规工作作为公司经营管理的重点工作，并在近年来连续开展系列合规风控自查自纠工作。
2017年和2018年，万和证券曾连续开展长达数月的优化制度、流程和授权体系的梳理活动；2019年，开展为期3个月的“内控攻坚战”；2020年，还曾开展旨在提升公司管理能力、内控能力和经营能力的5个月的“专项整风活动”。
“这些活动对公司在合规与风险控制层面，确实起到了关键作用，但依然没能从根部解决问题。”李毅表示，与以往的整治工作不同的是，本次综合治理工作更加大了对问题的深挖与问责，“许多风险事件，从表面上看是合规与风险控制问题，但从深层次来看实质是内部管理的问题。”
管理的问题，根源在于人，尤其是相关负责人及员工是否对公司有足够的忠诚度、认同感，是否具备专业能力和管理能力。万和证券在梳理与自纠的过程中发现，在公司高速发展的进程中，存在一部分员工“重业务、轻管理”，管理粗放、缺乏底线意识。同时，部分部门存在职责边界不清、角色作用不明等问题，严重削弱了内控的有效性和权威性。
优化是本次综合治理的重中之重，其一在于优化制度和流程；其二在于优化机构和部门。李毅表示，对那些无效或未起到协同作用的部门、岗位，以及品行不端、对公司文化缺乏认同感和忠诚度的个人，将进行前、中、后动态优化。
冯周让强调，无论是制度、流程，还是职责边界、协同，都要事事过关，人人过关。“公司要审视把对的人放在对的岗位和部门上，不换思想就换人，这是市场化的基本要求，也是公司内控与管理的基本要求。”
将整治的刀刃指向公司内部管理机制，全方位覆盖公司前中后台部门，并着重梳理与治理关键岗位、部门形成的不勤勉尽责、不恪尽职守、不担当作为的“灯下黑”管理盲区，不但体现了万和证券对监管处罚的积极响应与切实行动，更极大地彰显出万和证券对铲除过去沉积已久的管理顽疾重症的强大魄力与坚定决心。
为发展蓄力，坚持战略目标不动摇
综合治理工作的开展，其根本目的是为后续公司的壮大与发展奠定更坚实的基础，积蓄更强的发展动能。
冯周让强调，公司实现上市的战略目标不会改变，公司将上市与综合治理专项工作紧密结合起来，在坚定不移朝着战略目标迈进的同时，推动公司不断做大、做优、做强。
根据规划，万和证券计划2022年聘请中介机构开展上市前辅导、推进IPO进度。
冯周让表示，通过上市辅导与综合治理专项工作的有机结合，系统梳理排查公司经营管理过程中的风险点、管理盲点以及漏洞点，积极学习头部券商先进的管理和内控经验，夯实管理基础，让公司成为管理有序、经营有方、内控有效、协同有力、有差异化竞争力的券商。
作为典型的中小券商，万和证券始终致力于通过差异化、专业化经营，形成具备自身特色的核心竞争优势。
万和证券表示，公司将坚持成为中小科技创新企业资本运作的优质服务商和大湾区特色资产管理服务提供商，走差异化、特色化的高质量发展之路，打造中小型精品券商。
作为深圳国资金融“一翼”的重要成员，万和证券近年来在中国资本市场中快速发展壮大，经过2014年至2018年多次增资扩股，公司目前注册资本22.73亿元，通过此次综合治理工作的开展，将为万和证券的未来发展打开更大、更新空间。而随着将来增资与上市规划的顺利落地，将为万和证券注入更强资本实力，并助力其打造成为富有经营特色、机制灵活、拥有竞争力、具有影响力的优秀上市证券公司。