方正证券研究所所长刘章明因私自荐股被证监会出具警示函
2024-01-05 17:54:52 - 新浪证券
2024年1月5日，方正证券研究所所长刘章明因发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点以及私自荐股被证监会出具警示函。
湖南证监局称，方正证券股份有限公司在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。同时，刘章明还存在向客户违规私自荐股的情形。
上述情况与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条、《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第十三条不符。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第二十二条，湖南证监局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。