方正证券被监管责令改正!分析师私自荐股、泄露研报内容

2024-01-05 16:57:00 - 市场资讯

文章来源:大河财立方

1月5日,中国证监会湖南证监局披露关于对方正证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在以下问题:存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点,造成不良影响。

上述情形与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第十三条不符。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第二十二条,湖南证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。方正证券应高度重视,采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理,并于收到本决定书之日起30日内向湖南证监局提交书面整改报告。

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