提前泄露研报内容,向客户违规私自荐股!湖南证监局对方正证券刘章明出具警示函

2024-01-05 17:56:03 - 新浪证券

近日,湖南证监局发布关于对刘章明采取出具警示函措施的决定,经查,方正证券股份有限公司在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明你作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人,对上述情形负有领导责任。同时,个人还存在向客户违规私自荐股的情形。

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提前泄露研报内容,向客户违规私自荐股!湖南证监局对方正证券刘章明出具警示函

责任编辑:石秀珍SF183

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