中国人民银行公示行政处罚信息 银罚决字【2023】87-89号
2023-12-05 16:34:47 - 中国质量新闻网
转自：中国人民银行网站
银罚决字【2023】87-89号
序号
当事人名称
行政处罚
决定书文号
违法行为类型
行政处罚内容
作出行政处罚决定机关名称
作出行政处罚决定日期
备注
1
上海汇付支付有限公司
银罚决字〔2023〕87号
1.违反机构管理规定;
2.违反商户管理规定;
3.违反清算管理规定;
4.违反账户管理规定;
5.未按规定履行客户身份识别义务;
6.未按规定保存客户身份资料和交易记录;
7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;
8.与身份不明的客户进行交易;
9.违反金融营销宣传管理规定。
警告，没收违法所得91.502553万元，罚款3172.367323万元
中国人民银行
2023年11月29日
2
钟某波（时任上海汇付支付有限公司聚合支付业务负责人）
银罚决字〔2023〕88号
对上海汇付支付有限公司以下违法行为负有责任：违反机构管理规定。
警告，罚款10万元
中国人民银行
2023年11月29日
3
穆某洁（时任上海汇付支付有限公司总裁）
银罚决字〔2023〕89号
对上海汇付支付有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务;
2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;
3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;
4.与身份不明的客户进行交易。
罚款11.5万元
中国人民银行
2023年11月29日