时隔近两年 又一家私募负责人遭深圳证监局公开约谈
转自：北京商报
因多次联系无果，监管只得公开喊话约谈私募负责人。7月4日，深圳证监局发布要求深圳市怡和通基金管理有限公司（以下简称“怡和通基金”）有关负责人孙红卫接受监管约谈的通知。而这也是深圳证监局继2021年8月后，再次公开约谈私募机构负责人。有观点指出，再次出现监管部门公开约谈主要是针对部分私募管理人利用主动注销摆脱监管追责的行为进行打击，证监局采取相应公开措施，向外表明监管部门坚决履行监管职责的态度。
私募负责人遭监管约谈
7月4日，深圳证监局发布公告称，根据日常监管工作安排，对怡和通基金开展了相关核查工作。据悉，孙红卫作为相关监管系统中登记报备的公司实际控制人、法定代表人、总经理、执行董事，应履行配合监管的法定义务，有关违规线索也需向其进一步核实和调查取证。
深圳证监局表示，此前已通过电话、上门督导等多种方式要求孙红卫接受监管约谈，但孙红卫均未配合，也未提供正当理由。根据相关规定，深圳证监局决定通过公开通知的形式向孙红卫告知，要求其自通知公告之日起的十个工作日内与指定电话联系，进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。
公开资料显示，怡和通基金于2015年6月在深圳市市场监督管理局登记成立，由深圳正大怡和投资发展有限公司全资设立。另据中基协官网显示，怡和通基金曾于2022年10月28日在协会主动注销，注销时已清算产品有1只，为山东建海创科股权投资中心(有限合伙)。
针对负责人拒不配合监管调查取证的原因，北京商报记者尝试致电怡和通基金，但未能取得有效联系。北京寻真律师事务所主任王德怡在接受记者采访时表示，根据《中华人民共和国证券基金投资法》第一百一十六条：国务院证券监督管理机构依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。根据规定，如果私募基金管理人拒绝约谈，主管机关可以对其采取责令改正、出具警示函、公开谴责等行政监管措施，情节严重的可能被注销登记。
对于监管采取公开约谈的方式，深圳中金华创基金董事长龚涛认为，主要原因还是因为基金实控人不配合调查，虽然该私募基金管理人已主动注销牌照，但证监局仍然约谈，间接说明该机构可能存在违规事项需要调查澄清，甚至可能涉及到违法行为。公开约谈会直接影响到该私募机构的商誉。
“约谈不是行政处罚程序，只是一个调查程序，被约谈单位完全可以充分准备资料，对主管部门提出的疑问予以解释和应对。避而不谈就不对了。”王德怡补充道。
监管“出拳”整治私募乱象
从近三年来看，深圳证监局此前曾在2020年约谈深圳市森和股权投资基金管理有限公司等6家私募基金负责人，2021年8月也曾约谈深圳市乐创财富资本管理有限公司有关负责人。而此次则是深圳证监局在时隔近两年后，再次公开约谈深圳辖区私募基金机构负责人。
“再次出现监管部门公开约谈主要是针对部分私募管理人利用主动注销摆脱监管追责的行为进行打击，证监局采取相应公开措施，向外表明监管部门坚决履行监管职责的态度”，龚涛如是评价道。
中基协最新数据显示，截至2023年4月，上海市、北京市、深圳市的私募基金管理人数量位列全国前三名，依次为4078家、3698家、3532家。就管理基金数量而言，上海、北京、深圳依次为43865只、24221只、22111只，管理基金规模则分别为52600.99亿元、46541.16亿元、22082.03亿元。
在机构众多、管理规模过大的情况下，也难以避免出现行业乱象，监管机构也因此不断加强管理。据央视新闻报道，6月16日，国务院常务会议审议通过《私募投资基金监督管理条例（草案）》。会议指出，近年来，我国私募投资基金行业发展较快，在服务实体经济、支持创业创新等方面发挥了积极作用。制定专门行政法规，将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管，有利于更好保护投资者合法权益，促进行业规范健康发展。要针对行业突出问题强化源头管控，划定监管底线，严厉打击以“私募基金”之名行非法集资之实等非法金融活动。
此外，深圳证监局在5月发布的2023年第3期深圳私募基金监管情况通报（以下简称“通报”）也指出，要求辖区各私募机构要坚持私募姓“私”、坚持合规运营、坚持审慎投资、坚持公平对待投资者、坚持廉洁从业等。下一步，将持续加大私募证券投资基金日常监管和现场检查力度，依法依规处理违法违规行为，切实保障投资者合法权益，营造良好的私募证券投资基金行业发展环境。
龚涛也强调，就政策而言，对于私募基金的管理整体政策导向会越来越严格，深圳作为全国金融领域，特别是私募基金领域扎堆的重点区域，拿典型案例公开“开刀”会起到敲山震虎的作用，也向外展示了监管部门的决心，有利于私募基金行业的梳理和整顿工作。
北京商报记者李海媛