最新！万联证券被责令改正
2024-07-05 15:14:05 - 市场投研资讯
7月4日，广东证监局发布《关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。根据该决定，万联证券存在以下违规行为：一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告，广东证监局决定对万联证券采取责令改正的行政监管措施。
关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定
万联证券股份有限公司：
经查，你公司存在以下违规行为：一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。
上述行为违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令183号,以下简称《股权管理规定》）第二十八条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第七项和《证券公司治理准则》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条第二款第五项、第二十二条第一款的规定。
根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当高度重视上述问题，制定切实有效的整改方案，开展全面整改工作，切实提高合规管理水平，并于收到本决定书后30日内将整改方案报送我局，我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
广东证监局
2024年6月26日