315投资者保护论坛|上海汉联律师事务所合伙人宋一欣：坚持市场化、法治化 尊重规律、尊重规则
2024-03-15 16:43:29 - 新浪证券
3月15日，由新浪财经主办的315投资者保护论坛召开，上海汉联律师事务所合伙人宋一欣出席论坛并发表主题演讲。
宋一欣发言的题目是《资本市场投资者诉讼的重点有哪些？》。他指出，切实保护中小投资者的合法权益是现在监管部门最重要的核心任务，具体而言，就是坚持市场化、法治化，尊重规律、尊重规则。
而法治化的重要一环就是资本市场投资者诉讼，这分为三类，第一类，证券欺诈引起的诉讼。第二类，上市公司公司治理违法违规引起的诉讼。第三类，上市公司融投资违法违规引起的诉讼。
第一类，证券欺诈引起的诉讼。一般而言就是虚假陈述民事赔偿、内幕交易民事赔偿诉讼、操纵股价民事赔偿诉讼。虚假陈述民事赔偿诉讼的要义是对违法犯罪行为的“首恶”精准追责、大力追赃挽损，责任主体是企业，而控股股东、实控人、董监高作为企业是“关键少数”。
第二类，上市公司公司治理违法违规引起的纠纷。包括虚假业绩承诺等损害股东利益责任纠纷诉讼、保证合同之保证责任纠纷诉讼、质押合同之担保责任纠纷诉讼、关联关系或者关联交易损害责任纠纷诉讼，以及其他。从现阶段来说，相关制度漏洞以及技术性离婚、融券卖出、转融通等大股东、实控人等违规违法减持行为对投资者权益损害以及维权诉讼，应当引起大家的重视。
第三列，上市公司融投资违法违规引起的诉讼。包括股份回购合同纠纷诉讼、股权转让纠纷诉讼、证券回购纠纷诉讼、业绩对赌纠纷诉讼等等。