华龙证券投行内控制度体系不健全，时任公司负责人陈牧原被监管谈话
2022-06-15 19:29:58 - 每日经济新闻
每经记者陈晨 每经编辑肖芮冬
6月15日，证监会发布消息称，对华龙证券采取监管谈话措施的决定。据了解，华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
同时，证监会还对华龙证券3名高管人员采取监管谈话措施。证监会称，陈牧原作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对相关违规行为负有责任。另外，由于华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，证监会还对华龙证券时任内核部门负责人胡海全，时任质控部门负责人李纪元采取监管谈话措施。