内部控制存在缺陷 大有期货被责令改正

2024-07-15 22:18:31 - 上海证券报

转自:上海证券报·中国证券网

湖南证监局日前发布《关于对大有期货有限公司采取责令改正措施的决定》,经查,大有期货未对信息系统权限和外部接入进行有效管理,未能有效约束员工行为。上述情形反映出大有期货内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据规定,湖南证监局决定对大有期货采取责令改正的行政监管措施。

今日热搜