建行北京市分行因与身份不明的客户进行交易等被罚款487.3万元
2022-09-15 14:36:40 - 中国质量新闻网
中国质量新闻网讯中国人民银行营业管理部近日公布的处罚信息(银管罚〔2022〕28号)显示,中国建设银行股份有限公司北京市分行被罚款487.3万元,原因涉及:未按照规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易。
同时,该行还有1名高管被处罚。周某(时任副行长)对中国建设银行股份有限公司北京市分行以下违法行为负有责任:未按照规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易。针对以上违法行为,中国人民银行营业管理部对周某罚款7.84万元。