西藏昆吾九鼎投资管理未履行合格投资者认定程序，接受警示函
2023-12-25 18:51:55 - 金融界网站
2023年12月25日，西藏证监局公告称，西藏昆吾九鼎投资管理在私募投资基金管理业务中存在违规行为，包括未对部分投资者履行合格投资者认定程序，以及未评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。该公司的违规行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。覃正宇在2012年11月8日至2015年8月11日期间担任公司法定代表人，对上述违规行为负有责任。因此，西藏证监局依据相关法规，对覃正宇采取出具警示函的监督管理措施，并将其记入资本市场诚信档案数据库。覃正宇对此处罚有异议的，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，警示函的执行不予停止。