《中国证券监督管理委员会江西监管局行政监管措施决定书》公告送达
2024-09-25 04:47:16 - 上海证券报
裘强：
经查，国盛证券有限责任公司存在接管前未如实报告股东持股比例的事项，违反了《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第十条第二款、《证券公司合规管理试行规定》第三条的规定。你作为时任国盛证券有限责任公司董事长，负有责任。
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条第（八）项、《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定，我局决定：
认定裘强（身份证号：36**************3X）为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
因其他方式无法送达，现依法向你公告送达《中国证券监督管理委员会江西监管局行政监管措施决定书》（〔2024〕40号），限你在本公告发出之日起30日内，到我局领取前述行政监管措施决定书（联系电话：0791-87601184），逾期视为送达。
江西证监局
2024年9月23日