元成环境股份有限公司关于收到上海证券交易所《关于元成环境股份有限公司募集资金相关事项的问询函》的公告
证券代码：603388证券简称：ST元成公告编号：2024-080
元成环境股份有限公司关于收到上海证券交易所《关于元成环境股份有限公司募集
资金相关事项的问询函》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月24日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于元成环境股份有限公司募集资金相关事项的问询函》（上证公函【2024】3484号）（以下简称《问询函》），现将《问询函》具体内容公告如下：
“元成环境股份有限公司：
2024年9月24日，你公司公告称，因公司融资能力受限、工程款回收不及预期等原因，前期用于临时补流的1231.5万元闲置募集资金，无法按期向募集资金专户归还。此外，公司部分募集资金分别于2024年5月和8月被人民法院冻结,迟至今日才予以披露。根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.1.1条等有关规定，请你公司及相关方核实补充披露以下事项。
一、除本次到期的募集资金外，公司目前仍有2笔合计16,000万元的闲置募集资金用于临时补流，上述补流资金将于2024年11月8日、12月26日陆续到期。请你公司及保荐机构充分核实本次无法归还募集资金的原因，全部临时补流募集资金的具体用途、实际去向，是否存在被关联方占用或挪用的情况，是否存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》第6.3.8、6.3.14条所列举的违规使用募集资金的情形，并充分提示相关风险。
二、本次无法归还的临时补流募集资金为公司2022年非公开发行股票募集，请你公司补充披露目前相关募投项目资金投资计划及建设进度，并结合公司资信情况，说明本次无法按期归还募集资金对募投项目实施的影响。请保荐机构发表核查意见。
三、前期你公司披露的2024年半年度报告、2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，均未提及募集资金账户资金被冻结以及公司可能出现临时补流资金无法按期偿还的相关情况。请你公司和保荐机构核实前期信息披露情况，说明前期与募集资金相关的信息披露是否真实、准确、完整，相关风险提示是否及时、充分，并全面核查公司是否存在其他涉及募集资金使用方面应披露未披露事项。
请你公司收到本问询函后立即对外披露，并于5个交易日内以书面形式回复我部，并履行相应的信息披露义务。”
公司将根据上交所的要求，对《问询函》所涉及事项予以回复并及时履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以公司在
上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
元成环境股份有限公司董事会
2024年9月24日
证券代码：603388证券简称：ST元成公告编号：2024-079
元成环境股份有限公司
关于无法按期归还募集资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
●公司实际使用部分闲置募集资金临时补充流动资金使用期限为2023年9月25日至2024年9月24日。截至2024年9月24日，公司已将上述用于临时补充流动资金的闲置募集资金人民币268.5万元归还至募集资金专用账户，剩余人民币1,231.5万元尚未归还。由于公司股票被实施其他风险警示致公司融资能力受限、工程款回收不及预期等原因导致公司目前流动资金紧张，因此剩余补充流动资金的闲置募集资金人民币1,231.5万元暂无法按期归还。目前公司正在积极协调处理相关风险，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准元成环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2376号）核准，并经上海证券交易所同意，公司非公开发行人民币普通股股票40,591,512股，每股面值1元，每股发行价格7.01元，募集资金总额为人民币284,546,499.12元，扣除保荐承销费及其他发行费用人民币7,491,124.05元（不含增值税），募集资金净额为人民币277,055,375.07元。上述资金于2022年10月27日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年10月28日出具的《元成环境股份有限公司验资报告》（致同验字[2022]第332C000622号）。
为规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和管理。
（一）募集资金投资项目的基本情况
根据《元成环境股份有限公司2022年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》，公司本次非公开发行募集资金扣除不含税发行费用后募集资金净额将用于投资以下项目：
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截至2024年9月23日，公司累计使用募集资金10,479.73万元，尚未使用募集资金17,238.70万元（含募集资金现金管理收益、临时补充流动资金余额、利息收入扣除手续费净额等）。
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年9月23日，本公司有4个募集资金专户，情况如下：
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（三）前次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的情况
2022年11月11日公司召开第五届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司及子公司使用不超过10,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2022年11月12日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-096）。
2022年12月30日公司召开第五届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司及子公司增加使用不超过6,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2022年12月31日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-108）。
2023年9月25日公司召开第五届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定增加使用部分闲置募集资金临时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币1,500万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年9月26日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-058）
2023年11月7日公司将用于临时补充流动资金的人民币10,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年11月8日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于归还部分临时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-067）。
2023年11月9日公司召开第五届董事会第十七次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定增加使用部分闲置募集资金临时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币10,000万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年11月10日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-070）。
2023年12月25日公司将用于临时补充流动资金的人民币6,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年12月26日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于归还部分临时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-075）。
2023年12月27日公司召开第五届董事会第十八次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定增加使用部分闲置募集资金临时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币6,000万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年12月28日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-078）。
二、本次延期归还部分闲置募集资金的情况
2023年9月25日公司召开第五届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定增加使用部分闲置募集资金临时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币1,500万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。
截至目前，公司已将上述用于临时补充流动资金的闲置募集资金人民币268.5万元归还至募集资金专用账户，剩余人民币1,231.5万元尚未归还。由于公司股票被实施其他风险警示致公司融资能力受限、工程款回收不及预期等原因导致公司目前流动资金紧张，因此剩余补充流动资金的闲置募集资金人民币1,231.5万元暂无法按期归还，公司正在积极协调处理相关风险。
三、下一步归还计划
本次暂无法按期归还的部分闲置募集资金临时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，公司将积极催收工程回款，确保尽快归还。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，也将积极协调处理此次无法按期归还带来的相关风险。
四、其他风险提示
截至目前，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金除本次到期的人民币1,500万元外，剩余的人民币10,000万元将于2024年11月8日到期、人民币6,000万元将于2024年12月26日到期，公司闲置募集资金继续用于暂时补充流动资金剩余尚未归还的部分，仍有可能存在无法按时足额归还的可能，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以公司在
上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
元成环境股份有限公司董事会
2024年9月24日
证券代码：603388证券简称：ST元成公告编号：2024-078
元成环境股份有限公司
关于部分募集资金账户资金被冻结的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月23日查询公司募集资金账户，发现账户可用余额异常。经与银行核实，公司开设的募集资金专项账户中有446,896.25元被杭州市上城区人民法院以财产保全的名义冻结，具体情况公告如下：
一、募集资金被冻结的基本情况
截至本公告披露日，公司募集资金账户部分资金被冻结的情况如下：
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截至本公告披露日，经公司查询及与杭州市上城区人民法院核实：1、因杭州临安杨永杰土石方工程队诉公司合同纠纷一案（案号：2024浙0102执3470号），向杭州市上城区人民法院提出了执行申请，杭州市上城区人民法院于2024年8月29日冻结公司杭州银行股份有限公司江城支行账户、中国工商银行股份有限公司杭州开元支行账户资金396,896.25元；2、因江苏百方电气有限公司诉公司合同纠纷一案（案号：2024浙0102执2055号），向杭州市上城区人民法院提出了执行申请，杭州市上城区人民法院于2024年5月8日冻结公司账户资金50,000.00元（已结案，待法院解除冻结）。
二、本次募集资金账户资金被冻结对公司的影响及应对措施
（一）截至本公告披露日，上述被冻结的募集资金合计446,896.25元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产（即2023年12月31日公司经审计净资产1,172,107,677.83元）的0.038%，占公司最近一期未经审计归属于上市公司股东的净资产（即2024年6月30日公司未经审计净资产1,106,925,703.74元）的0.040%。募集资金专项账户仅用于募集资金的存储和使用，且其中被冻结金额较小，不会对公司募集资金投资项目产生重大不利影响；被冻结的上述银行账户系公司的募集资金专户，非公司日常经营用主要账户，本次募集资金账户冻结不会对公司的正常运行、经营管理造成实质性影响。
（二）公司在获悉募集资金专户的部分资金被冻结后，积极与银行、法院等相关方了解账户资金冻结情况，力争尽快处理募集资金账户冻结事宜。公司将持续关注该事项的进展，依法采取措施保护公司的合法权益，并按照法律、法规及时履行相应的信息披露义务。
（三）郑重提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
元成环境股份有限公司董事会
2024年9月24日