监管摸底2023年投行内控情况 包括高管是否发生廉洁从业风险
2024-09-25 15:21:01 - 财联社APP
转自：财联社
【监管摸底2023年投行内控情况包括高管是否发生廉洁从业风险】财联社9月25日电，记者最新获悉，监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作，这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项，其中包括以下内容：投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件；是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施；保荐代表人数量是否符合法定要求。其中，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，券商要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人；保荐代表人不少于4人。记者近期报道，有券商投行就只保留35人，保住保荐资格的最低编制。（财联社记者林坚）