罕见！这家券商6个股东集体受罚，竟隐瞒一致行动人关系！影响有多大？

2023-01-06 01:46:28 - 金融界网站

转自：券商中国

国都证券的股权关系竟如此复杂。

1月5日，北京证监局连发6篇处罚公告，矛头都指向了国都证券的股东。原来，国都证券股东重庆国际信托（持股5.28%）私底下联合其他5家股东，违约使用表决权，合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。

这些股东向国都证券隐瞒了一致行动人关系，扩大了重庆国际信托作为国都证券股东的影响力。目前，6位股东都遭到了证监局的处罚。

重庆国际信托隐瞒一致行动人关系

北京证监局对重庆国际信托采取了责令改正的行政监管措施。

经查，重庆国际信托作为国都证券股东，存在以下问题：一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大重庆国际信托作为国都证券股东的影响力。四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

证监局表示，上述问题违反了《证券公司治理准则》第十条，《证券公司股权管理规定》第四条第一款、第二十二条、第二十五条第二款、第二十九条第一款第（五）项相关规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，证监会决定对重庆国际信托采取责令改正的行政监管措施。

“重庆国际信托应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。”北京证监局称。

券商中国记者在国都证券年报中发现，截至2021年底，重庆国际信托直接持有国都证券股权比例为5.282%。国都证券股权较为分散，第一大股东为中诚信托，持股13.33%；第二大股东为北京国际信托，持股9.59%。前十大股东合计持股约64%。

公开信息显示，重庆国际信托成立于1984年10月，于2001年启动改制重组。在先后五轮增资后，重庆国际信托注册资本金达150亿元，为全行业最高。2021年，重庆国际信托实现营业收入77.42亿元，净利润20.52亿元；截至2021年末信托资产总额为2011.39亿元，净资产282.93亿元，各项业务指标排名行业前列。

数名小股东违规让渡表决权

作为国都证券的股东，与重庆国际信托同时被罚的，还有5名小股东。

上海北盛企业发展有限公司作为股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。证监局对其采取责令改正的行政监管措施。

2019年1月至2021年12月，深圳市华融泰资产管理有限公司作为股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2021年12月，解除违规质押协议并转出国都证券股权。证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

2021年1月至2022年6月，北京国瑞金泉投资有限公司作为股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2022年6月，解除违规质押协议。证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

东方创业投资管理有限责任公司作为股东（持股5.13%），通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。证监局对其采取责令改正的行政监管措施。

重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司作为股东（持股3.77%），未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系，违反了《证券公司股权管理规定》第二十二条的相关规定。证监局对其采取责令改正的行政监管措施。

“股东应当遵守证券公司股权管理相关要求，依法合规行使股东权利，履行股东义务。”证监局表示。

上述被证监局点名的股东中，东方创业投资管理有限公司持股5.13%，是国都证券第六大股东；重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司持股3.77%，是第九大股东。叠加重庆国际信托5.28%的持股比例，6家股东合计持股比例至少有14.18%，已超过目前的第一大股东持股比例。

董事长来自重庆国际信托

公开信息显示，国都证券成立于2001年，成立时注册地为深圳市。在2008年完成首次增资扩股后，2009年国都证券注册地迁至北京市，后于2015年完成股份制变更。2017年3月，国都证券实现新三板挂牌上市。

2017年年中，国都证券时任董事长王少华传出失联消息。彼时国都证券由第七大股东重庆国际信托（持股4.72%）董事长翁振杰暂代董事长职务，该次代行由“半数以上董事共同推举”而进行。