北京证监局：对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令暂停新增客户行政监管措施
2024-08-06 18:10:30 - 澎湃新闻
北京证监局发布关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定。经查，简称中方信富存在以下违规事项：未按时办理业务场所变更手续；公司合规管理、内部控制不到位；客户营销服务留痕保存不全,电子签约系统提供的风险揭示书缺少客户签名，合规管理系统的客户为非实名登记，合规管理系统与客户管理数据库相互割裂、互不关联，合规管理和风险控制难以有效嵌入业务流程；部分营销人员不具备证券从业资格；个别无证券投资顾问执业资格的员工向客户提供证券投资建议;营业场所公示信息不完整；部分员工在营销宣传过程中存在虚假、误导性营销宣传及承诺收益情形；未说明荐股软件所使用的数据信息来源。（北京证监局网站）