因以多种方式违规承接风险项目、未按规定开展股权投资业务等,昆仑信托被罚540万元
2024-01-16 15:27:26 - 澎湃新闻
1月15日,国家金融监督管理总局网站披露的罚单显示,昆仑信托有限责任公司(下称昆仑信托)因以多种方式违规承接风险项目、向监管部门报送不真实资料、尽职管理不到位、对投资者适当性管理不到位、未按规定开展股权投资业务、公司治理不健全、固有业务资产风险分类不准确、违规为保险公司变相投资单一信托提供通道,被国家金融监督管理总局宁波监管局合计罚款540万元。
同日,2名相关责任人同步领罚。时任昆仑信托董事长肖华对所在机构以多种方式违规承接风险项目、未按规定开展股权投资业务、公司治理不健全、违规为保险公司变相投资单一信托提供通道的违法违规行为负有主要领导责任,被处以警告。时任昆仑信托基金管理部总经理陈克军对所在机构某项目尽职管理不到位、以固有财产违规承接风险项目行为负有直接管理责任,被处以警告。(澎湃新闻记者王蕙蓉)