合富永道｜趋同交易怒亏700万被罚150万，前浦银安盛基金经理许文峰曾管理浦银安盛FOF半壁江山
（来源：合富永道）
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作者：围基解密
周末基金圈又爆大瓜。前浦银安盛基金经理许文峰这个故事确实很狗血：在2020年7月31日至2023年3月14日期间利用浦银安盛相关未公开信息交易控制使用多账户大搞趋同交易的结果是亏损了700多万，结果还吃了150万罚单并对许文峰采取五年证券市场禁入措施。不少吃瓜群众纷纷表示许文峰做趋同交易亏损还被罚款的基金经理水平到底也太过一般了，许文峰曾经所在的浦银安盛防火防盗防基金经理的内控能力让人捏了一把汗。然而数据显示，前浦银安盛基金经理许文峰竟是浦银安盛FOF杠把子，曾管理公司FOF的半壁江山，更诡异的是在其离职后浦银安盛FOF业绩居然明显下滑。这一事件，不仅让许文峰本人的职业生涯蒙上了厚重的阴影，也让其曾经任职的浦银安盛基金陷入了舆论的漩涡。
前浦银安盛基金经理许文峰利用浦银安盛相关未公开信息交易控制使用多账户大搞趋同交易
不得不说，前浦银安盛基金经理许文峰这个故事确实很狗血：在2020年7月31日至2023年3月14日期间利用浦银安盛相关未公开信息交易控制使用多账户大搞趋同交易的结果是亏损了700多万，结果还吃了150万罚单并被市场禁入。
日前，中国证监会发布行政处罚决定书，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行立案调查，本案现已调查、审理终结。
经查明，许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户在沪深两市累计买入趋同股票，趋同交易亏损533,183.54元。2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户在沪深两市累计买入趋同股票、买入趋同金额占其总体买入只数、买入金额的67.07%、71.07%，累计趋同交易亏损6,505,327.24元。涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利38,245.57元。
证监会认为，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，利用浦银安盛相关未公开信息交易的行为违反《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，利用浦银安盛相关未公开信息交易的行为违反《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为，属于利用未公开信息交易共同违法。许文峰明示、暗示他人控制使用“狄某”等3个证券账户，利用相关未公开信息交易的行为违反《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
证监会决定：对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处600,000元罚款；对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处600,000元罚款，其中，许文峰承担400,000元，金鎏承担200,000元；对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得38,245.57元，并处500,000元罚款。另外，许文峰违法情节严重，证监会决定：对许文峰采取五年证券市场禁入措施。
前浦银安盛基金经理许文峰竟是浦银安盛FOF杠把子，在其离职后浦银安盛FOF业绩明显下滑
前浦银安盛基金经理许文峰在2020年7月31日至2023年3月14日期间大搞趋同交易时正在浦银安盛任职基金经理。
天天基金数据显示，许文峰2016年8月至2018年10月在华泰资产管理有限公司担任投资经理；2018年10月至2020年6月在永诚保险资产管理有限公司担任投资经理。2020年6月加盟浦银安盛基金管理有限公司,在权益专户部任权益投资经理之职,2021年8月起调岗至FOF业务部,拟任FOF基金经理。2021年10月18日至2023年3月23日担任浦银安盛养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理。2021年10月18日至2023年3月23日担任浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。2021年12月21日至2023年3月23日担任浦银安盛嘉和稳健一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。2023年3月25日，浦银安盛颐和稳健养老一年混合(FOF)发布公告，许文峰不再担任该基金基金经理。
济安金信基金评价中心数据显示，许文峰在浦银安盛任职期间，管理规模达19亿左右，几乎占据浦银安盛FOF业务的半壁江山。济安金信基金评价中心数据表明，其管理的旗舰产品浦银安盛嘉和稳健一年持有混合(FOF)A，在13个管理月度中有4个月业绩排名前10%，如22年7月排名13/415，22年8月排名19/423，22年9月排名12/417，23年2月排名29/640。然而，他也有表现不佳之时，如22年12月业绩行业垫底，排名457/478。但总体而言，他曾是公司当之无愧的FOF“杠把子”。
但谁能想到，在这看似辉煌的业绩背后，却隐藏着巨大的风险隐患。许文峰在加入浦银安盛仅一个月后，便悄然开启了趋同交易之旅，且在长达近两年的时间里未被察觉，浦银安盛基金公司的风控体系在此次事件中遭受了严峻考验，浦银安盛基金公司的风控能力在许文峰这里形同虚设令人质疑。
济安金信
表、许文峰一人管理了浦银安盛FOF型基金规模的半壁江山
图、许文峰管理旗舰产品浦银安盛嘉和稳健一年持有混合(FOF)A各月度业绩与排名
离职后的连锁反应：业绩下滑之谜
许文峰的离职，如同引发了一场“蝴蝶效应”。自他2023年3月离开浦银安盛后，公司FOF业务整体业绩呈现出明显的下滑态势，从近3年行业排名的8/56急剧下滑至近1年行业排名62/81。
这一现象引发了市场的广泛猜测：究竟是许文峰个人能力的影响力过大，还是其离职后公司内部管理结构或投资策略发生了重大调整？亦或是两者兼而有之？无论如何，这一变化都让投资者对浦银安盛FOF业务的未来发展增添了几分担忧。
此次事件不仅为基金行业敲响了警钟，也让投资者深刻认识到基金经理的诚信与合规操作对于基金业绩和行业声誉的重要性。在未来的发展中，基金公司如何加强内控管理，确保从业人员严守法规，将成为行业发展的关键所在。
