证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2024-20

　一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用√不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用□不适用

是否以公积金转增股本

□是√否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2024年3月31日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用□不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

2、报告期主要业务或产品简介

公司核心业务为煤炭开采和销售，下辖靖煤公司和窑煤公司两个矿区，生产经营地分布甘肃省白银平川、景泰，兰州红古、武威天祝和酒泉肃北等地，拥有8对生产矿井，核定年产能1624万吨；3个在建矿，在建年产能690万吨。同时具备煤炭地质勘察与测绘服务、瓦斯发电、热电联产、机械检修、检测检验、建筑施工、矿建建筑、煤炭储运、油页岩炼油、煤层气开发利用、气化气高效清洁利用等业务能力和完整的煤炭产、供、销业务体系、煤电一体化产业链条。

公司煤炭产品主要为配焦煤和动力煤两个品种，下属魏家地矿、金河煤矿、海石湾煤矿部分产品为环保型特低灰、特低硫、高热值优质配焦煤，景泰煤业以焦煤为主，处于建设期。其余矿以动力煤为主，煤种以不粘煤为主，伴有少量的弱粘煤和长焰煤，具有低硫、低灰、低磷、高发热量等特点，属优质环保动力煤，广泛用于电力、化工、冶金、建材等行业。

公司具备电力装机容量809MW，新区热电装机容量2×350MW正在建设中。其中，白银热电拥有2×350MW超临界燃煤空冷热电联产机组，配套脱硫、脱硝等设施；固废物热电公司装机容量4×25MW，洁能热电瓦斯发电装机容量9MW，油页岩公司拥有1.5万KW矿井瓦斯与油页岩炼油尾气混合发电厂和8台SJ-IV型低温干馏方炉，年设计处理油页岩125万吨。

公司化工业务由刘化化工负责实施，目前一期工程已进入单机试车阶段，本项目以本地煤为主要原料，采用粉煤加压气化技术，通过国产化等温变换、低温甲醇洗脱硫脱碳、液氮洗精制、低压氨合成，生产合成氨作为尿素的原料，并副产尿素、甲醇、三聚氰胺、尿素硝铵溶液、液体二氧化碳、硫磺、催化剂、液氧、液氮、液氩等产品。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是□否

追溯调整或重述原因

会计政策变更

元

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释16号》（财会﹝2022﹞31号）（以下简称“解释16号”），其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，允许企业自发布年度提前执行，本公司本年度施行该事项相关的会计处理。

对于在首次施行解释16号的财务报表列报最早期间的期初因适用解释16号单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异的，本公司按照解释16号和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

（2）分季度主要会计数据

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是√否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

前十名股东参与转融通业务出借股份情况

√适用□不适用

单位：股

前十名股东较上期发生变化

□适用√不适用

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用√不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用□不适用

（1）债券基本信息

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

根据2023年6月14日，中证鹏元出具的《2020年甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行可转换公司债券2023年跟踪评级报告》（中鹏信评【2023】跟踪第【166】号01），本期债券的信用等级为AA+，发行主体信用等级维持为AA+，评级展望为稳定。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

三、重要事项

1、2022年，公司实施重大资产重组发行股份购买窑煤集团100%股权，2022年12月30日，公司收到中国证监会核发的《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3239号），同日，甘肃省市场监督管理局出具《内资公司变更通知书》，本次重组标的资产已过户给公司，窑煤集团有限公司成为公司全资子公司。经向深圳证券交易所申请，本次重大资产重组发行股份2,103,190,538股于2023年2月9日在深圳证券交易所上市，本次重组配套募集资金新增股份740,740,740股于2023年12月13日在深圳证券交易所上市。

2、2023年3月21日、4月6日公司分别召开第十届董事会第十八次会议、2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更公司全称及证券简称的议案》，根据2022年公司重大资产重组后业务、地域、控股股东等情况变化，结合公司实际，变更公司全称及证券简称，变更后，公司全称为甘肃能化股份有限公司，股票及可转债简称为甘肃能化、能化转债，公司英文全称及简称同步变更。2023年4月17日，公司收到甘肃省市场监督管理局《内资公司变更通知书》，并取得变更后的《营业执照》。经公司向深圳证券交易所申请，公司证券简称自2023年4月18日起由“靖远煤电”变更为“甘肃能化”、“靖远转债”变更为“能化转债”，公司证券代码“000552”、“127027”保持不变。

证券代码：000552证券简称：甘肃能化公告编号：2024-22

债券代码：127027债券简称：能化转债

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

一、会议召开情况

甘肃能化股份有限公司第十届董事会第三十四次会议于2024年4月12日（星期五）上午十点在兰州七里河瓜州路甘肃能化19楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于2024年4月2日以OA、微信、电话、传真、电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应到董事13名，实际参加表决董事13名。本次现场会议由董事长许继宗主持，公司监事会监事和高管人员列席会议，会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

二、会议审议情况

经与会董事审议，会议通过了以下决议：

1.关于《2023年度董事会工作报告》的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度董事会工作报告》。

2.关于独立董事2023年度述职报告的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度独立董事述职报告》。

3.关于《2023年度总经理工作报告》的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

公司总经理向董事会汇报2023年度经营管理情况总结及2024年度工作计划，获得董事会的一致认可和表决通过。

4.关于《2023年度财务决算报告》的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度财务决算报告》。

5.关于2023年度利润分配方案的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于2023年度利润分配方案的公告》。

6.关于2023年年度报告全文及摘要的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《2023年年度报告摘要》《2023年年度报告》。

7.关于2023年日常关联交易实施情况及2024年日常关联交易预计的议案；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

本议案为关联交易事项，根据规定关联董事许继宗、张锋刚、朱新节、王志民、王立勇回避表决。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于2023年日常关联交易实施情况及2024年日常关联交易预计的公告》。

8.关于2023年度内部控制评价报告的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度内部控制评价报告》。

9.关于《募集资金2023年度存放与使用情况》的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《募集资金2023年度存放与使用情况公告》。

10.关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》。

11.关于《2023年度社会责任报告》的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度社会责任报告》。

12.关于独立董事独立性的专项评估意见；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

本议案五位独立董事回避表决。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《关于独立董事独立性的专项评估意见》。

13.关于会计师事务所2023年度履职情况的评估报告；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《关于会计师事务所2023年度履职情况的评估报告》。

14.关于聘任公司总法律顾问的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

根据《甘肃省省属企业总法律顾问管理办法》及公司《总法律顾问管理办法》规定，聘任朱新节先生担任公司总法律顾问职务，任期与本届董事会相同。（简历附后）

15.关于制定《合规管理体系建设方案》的议案；

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

为推动公司加强合规管理，切实防控风险，根据《中央企业合规管理办法》《甘肃省政府国资委关于贯彻落实〈中央企业合规管理办法〉的实施意见》《甘肃省省属企业合规管理办法》等规定，制定公司合规管理体系建设方案，方案就公司合规管理体系建设工作要求、组织机构、主要任务及工作要求等事项进行了明确。

16.关于召开2023年年度股东大会的议案。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于召开2023年年度股东大会的通知》。

本次董事会还听取了公司内审部门负责人专项汇报的2023年内部审计工作总结暨2024年工作计划。

上述议案1、4、5、6、7将提交股东大会审议，公司独立董事将在股东大会上述职。

公司独立董事对上述相关议案进行了审核，详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《独立董事2024年第三次专门会议决议》。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.独立董事2024年第三次专门会议决议。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2024年4月16日

附简历：

朱新节，男，1968年6月出生，研究生学历，正高级政工师。曾在窑街矿务局宣传部工作，后担任窑街矿务局宣传部理论宣传教育科副科长、宣传部副部长，窑街煤电公司党委工作部副部长，窑街煤电公司三矿党委副书记、纪委书记，党委副书记、工会主席，金河煤矿党委书记、纪委书记，窑煤集团党委工作部业务主管、部长、统战部部长，窑煤集团党委工作部部长、组织部部长、人民武装部部长、党委办公室主任、党校副校长，窑煤集团党委副书记、工会主席、董事。现任甘肃瑞赛可循环经济产业集团有限公司董事，本公司党委副书记、工会主席、董事。

朱新节先生未持有本公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：000552证券简称：甘肃能化公告编号：2024-30

债券代码：127027债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

公司定于2024年5月8日（星期三）下午14:50以现场表决和网络投票结合的方式召开2023年年度股东大会，会议有关事项如下：

一．会议基本情况

1．会议届次：2023年年度股东大会

2．召集人：公司董事会，公司第十届董事会第三十四次会议审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》。

3．会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

4．召开时间：

现场会议时间：2024年5月8日（星期三）下午14:50

网络投票时间：2024年5月8日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月8日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2024年5月8日09:15至15:00期间的任意时间。

5．召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式进行表决。股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将按以下规则处理：

（1）如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次有效投票为准。

（2）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次有效网络投票为准。

6．股权登记日：2024年4月26日（星期五）

7．出席对象：

（1）截止2024年4月26日（股权登记日）下午3：00点收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体A股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8．现场会议召开地点：甘肃省兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化19楼会议室。

二．会议主要议题

1．会议提案名称

2．议案披露情况

上述议案已经公司第十届董事会第三十三次会议、第十届监事会第二十一次会议以及第十届董事会第三十四次会议、第十届监事会第二十二次会议审议通过，详见公司于2024年3月27日刊登于《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网的《第十届董事会第三十三次会议决议公告》《第十届监事会第二十一次会议决议公告》《关于综合授信额度的公告》《关于公司及下属企业之间提供担保的公告》《关于2024年度经营预算的公告》《关于2024年度投资计划的公告》，以及2024年4月16日刊登于《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网的《第十届董事会第三十四次会议决议公告》《第十届监事会第二十二次会议决议公告》《2023年度董事会工作报告》《2023年度监事会工作报告》《2023年度财务决算报告》《关于2023年度利润分配方案的公告》《2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》《关于2023年日常关联交易实施情况及2024年日常关联交易预计的公告》。

公司独立董事将在本次股东大会述职。

3．特别提示：

议案6涉及关联交易事项，关联股东应当回避表决。

三．会议登记方法

1．登记方式：法人股东持法人营业执照、单位授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持本人身份证和持股凭证办理登记手续；代理人出席会议需持有委托人亲自签署的授权委托书、委托人身份证、持股凭证以及代理人身份证办理登记手续；异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记。

2．登记时间：2024年4月30日、5月6日、5月7日9：00-17：00。

3．登记地点：兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化19楼，公司证券部

4．其他事项

联系人：杨芳玲

联系电话：0931-8508220

传真：0931-8508220

邮编：730050

电子邮箱：jingymd@163.com

本次会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

四．参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加本次股东大会投票。具体操作流程如下：

（一）网络投票的程序

1．投票代码：360552

2．投票简称：能化投票

3．填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1．投票时间：2024年5月8日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月8日09:15至15:00期间的任意时间。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五．备查文件

1．第十届董事会第三十三次会议决议；

2．第十届监事会第二十一次会议决议。

3．第十届董事会第三十四次会议决议；

4．第十届监事会第二十二次会议决议；

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2024年4月16日

甘肃能化股份有限公司

2023年年度股东大会授权委托书

兹授权（先生/女士）代表本人/本单位出席甘肃能化股份有限公司2023年年度股东大会，并按照下表格指示行使表决权，如果没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人：

持股数量：

受托人：

受托人身份证号：

委托书签发日期：

委托书有效期：

委托人签名（盖章）：

证券代码：000552证券简称：甘肃能化公告编号：2024-23

债券代码：127027债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

第十届监事会第二十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

一、会议召开情况

甘肃能化股份有限公司第十届监事会第二十二次会议于2024年4月12日（星期五）上午十一点半在兰州七里河瓜州路甘肃能化19楼会议室以现场和通讯相结合方式召开，本次会议通知已于2024年4月2日以OA、微信、电话、传真、电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应到监事5名，实际参加表决监事5名。本次现场会议由监事会主席陈虎先生主持，公司高管及相关部室人员列席会议，会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

二、会议审议情况

经与会监事审议，会议通过了以下决议：

1.关于《2023年度监事会工作报告》的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度监事会工作报告》。

2.关于《2023年度财务决算报告》的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度财务决算报告》。

3.关于2023年度利润分配方案的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

监事会认为：该利润分配方案符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司及中小股东利益的情形，有利于公司持续稳定以及长远发展。监事会同意该利润分配方案，并同意提交公司2023年年度股东大会审议。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于2023年度利润分配方案的公告》。

4.关于2023年年度报告全文及摘要的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

监事会认为：董事会编制和审议甘肃能化股份有限公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会和深交所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《2023年年度报告摘要》《2023年年度报告》。

5.关于2023年度内部控制评价报告的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

监事会认为：公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，提高了公司经营效率和效果。公司内部控制组织结构完整，内部审计相关部门及人员配备齐全，公司对内部控制重点活动的执行及监督充分有效。公司董事会提交的《2023年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况，监事会对公司2023年度内部控制评价报告无异议。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度内部控制评价报告》。

6.关于《募集资金2023年度存放与使用情况》的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《募集资金2023年度存放与使用情况公告》。

7.关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》。

8.关于《2023年度社会责任报告》的议案。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度社会责任报告》。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司监事会

2024年4月16日

证券代码：000552证券简称：甘肃能化公告编号：2024-26

债券代码：127027债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

募集资金2023年度

存放与使用情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号一公告格式再融资类第2号上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等相关规定，公司编制了《募集资金2023年度存放与使用情况公告》。

一、募集资金基本情况

(一)2020年公开发行可转换公司债券

1.募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2771号）核准，2020年12月公司公开发行2,800万张可转换公司债券，债券面值100元/张，募集资金总额2,800,000,000.00元，扣除承销及保荐费、律师费用、会计师审计、资信评级、发行手续费、信息披露等其他发行费用合计30,688,301.89元（不含税），本次发行实际募集资金净额为2,769,311,698.11元。2020年12月16日，该项募集资金扣除承销及保荐费用29,499,600.00元(含税)后金额2,770,500,400.00元划入募集资金专户，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大信验字【2020】第35-00012号验资报告。

2.募集资金以前年度使用金额

2020年度，募集资金专用账户利息收入115,437.52元，支付有关中介服务等发行费用1,550,000.00元，支付银行手续费88.05元。截至2020年12月31日，尚未使用的募集资金余额为2,769,065,749.47元。

2021年度，募投项目实际使用募集资金298,668,943.82元，支付有关中介服务等发行费用1,480,000.00元，购买结构性存款1,700,000,000.00元，支付银行手续费、账户维护管理等费用7137.42元，累计利息收入31,520,883.74元。截至2021年12月31日，募集资金账户期末余额800,430,551.97元（不包含使用部分闲置募集资金进行现金管理的合计余额1,700,000,000.00元）。

2022年度，募投项目实际使用募集资金572,329,706.38元，支付银行手续费、账户维护管理等费用12,278.07元，累计利息收入82,528,286.02元。截至2022年12月31日，募集资金账户期末余额970,616,853.54元（不包含使用部分闲置募集资金进行现金管理的合计余额1,040,000,000.00元）。

3.募集资金本报告期使用金额及余额

2023年度，募投项目实际使用募集资金1,102,909,592.96元，支付银行手续费、账户维护管理等费用21,599.42元，购买结构性存款和理财产品支出1,500,000,000.00元，累计利息收入32,826,396.80元，收回购买的结构性存款2,540,000,000.00元。截至2023年12月31日，可转债募集资金账户期末余额940,539,491.05元（其中，募集资金余额940,512,057.96元，收到稳岗补贴27,433.09元）。

（二）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

1.募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3239号）核准，公司向特定对象定价发行人民币普通股(A股)740,740,740股，每股面值1.00元，每股发行价格为2.70元，共计募集资金1,999,999,998.00元。本次发行涉及相关费用为32,919,778.23元（不含税），实际募集资金净额为1,967,080,219.77元。2023年11月22日，该项募集资金扣除部分承销保荐费29,999,999.98元（含税）后的金额1,969,999,998.02元划入公司募集资金专项账户，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大华验字

2.募集资金本报告期使用金额及余额

2023年度，募投项目实际使用募集资金127,495,945.00元，补充公司流动资金20,000,000元，支付有关中介服务等发行费用4,374,074.07元,支付银行手续费、账户维护管理等费用1,314元，累计利息收入317,178.02元。截至2023年12月31日，非公开发行募集资金账户期末余额1,818,445,842.97元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用、用途变更、监督管理等事项进行了规定。

1.2020年公开发行可转换公司债券

根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份有限公司平川支行、中信银行股份有限公司兰州分行营业部、交通银行兰州天水路支行分别设立了三个募集资金专用账户，本次募投项目新设立的项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司在中国工商银行股份有限公司白银铜城支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行审批程序，以保证专款专用。

2020年12月24日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司白银分行、中信银行股份有限公司兰州分行、交通银行股份有限公司甘肃省分行签署了《募集资金三方监管协议》。同日，公司与项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司白银分行签署了《募集资金四方监管协议》。

2.发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，公司、全资子公司窑街煤电集团有限公司（以下简称“窑煤公司”）在中信银行股份有限公司兰州分行营业部、中国农业银行股份有限公司兰州红古支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市平川区支行、中国农业银行股份有限公司红古支行分别设立了募集资金专项账户，募投项目公司窑街煤电集团酒泉天宝煤业有限公司（以下简称“天宝煤业”）在中国农业银行股份有限公司红古支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

2023年12月4日，公司、中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司兰州分行、中国农业银行股份有限公司兰州红古支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市平川区支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，公司、窑煤公司、天宝煤业、中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司兰州红古支行签署了《募集资金四方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

1.2020年公开发行可转换公司债券

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

注：上述募集资金账户余额中包含收到稳岗补贴等费用27,433.09元。

2.发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）2020年公开发行可转换公司债券

1.募集资金投资项目资金使用情况

公司本次公开发行可转换公司债券募集资金用于靖远煤电清洁高效气化气综合利用（搬迁改造）项目一期，计划投入募集资金2,800,000,000.00元。2023年度，公司使用募集资金向募投项目公司拨付资本金165,000,000.00元，以委托贷款形式发放募集资金1,000,000,000.00元，募投项目实际使用1,102,909,592.96元，截止2023年12月31日，募投项目实际累计使用募集资金1,973,908,243.16元。

公司募集资金使用情况详见附表1:募集资金使用情况对照表-2020年公开发行可转换公司债券。

2.闲置募集资金现金管理情况

经2023年4月6日公司第十届董事会第十九次会议审议通过，批准公司使用不超过12亿元募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过后12个月内，单项产品投资期限不超过12个月，2023年度，公司使用募集资金现金管理情况如下：

单位：万元

（二）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

本次非公开发行募集资金主要用于红沙梁矿井及选煤厂项目、红沙梁露天矿项目以及补充公司流动资金。报告期内，募投项目实际使用募集资金127,495,945.00元（其中红沙梁露天矿项目使用12,500,000.00元，红沙梁矿井及选煤厂项目使用114,995,945.00元），补充公司流动资金20,000,000.00元，合计使用募集资金147,495,945.00元。

公司募集资金使用情况详见附表2:募集资金使用情况对照表-发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

2.2023年，公司向刘化化工拨付2020年可转债募集资金时，由于工作人员对募集资金支付路径理解错误，分三次将400,000,000元募集资金通过委托贷款直接拨付至刘化化工基本账户，其中37,773,803.70元通过刘化化工基本户直接支付了募投项目工程款、设备款等，其余款项在基本户滞留期间未使用，后均转回刘化化工募集资金专户。截至本报告出具日，募集资金在刘化化工基本户中滞留期间所形成的利息已转回至募集资金专户。

针对上述问题，公司组织财务人员加强对有关业务知识的辨析学习，加强《募集资金管理办法》的宣贯执行，强化募集资金合规使用意识，避免类似情况再度发生，同时对相关责任人员进行了批评教育与考核。

除上述情形外，公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。

六、备查文件

1.第十届董事会第三十四次会议决议；

2.第十届监事会第二十二次会议决议。

甘肃能化股份有限公司董事会

2024年4月16日

附表1：募集资金使用情况对照表

（一）2020年公开发行可转换公司债券

单位：万元

(二)发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

单位：万元

证券代码：000552证券简称：甘肃能化公告编号：2024-24

债券代码：127027债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

关于2023年度利润分配方案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日召开第十届董事会第三十四次会议、第十届监事会第二十二次会议，审议通过《关于2023年度利润分配方案的议案》，现将有关情况公告如下：

一、2023年度利润分配方案基本内容

为了与全体股东分享公司经营成果，公司2023年年度利润分配方案拟为：以截至2024年3月31日股本总额5,351,794,496股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金红利535,179,449.60元（含税），剩余未分配利润留存公司用于日常经营发展。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。

根据规定，在本公司利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司享有利润分配权的股份总额由于增发新股、股权激励行权、可转债转股、股份回购等原因发生变化的，公司将按派发现金红利总额不变的原则进行分配。

二、2023年度利润分配方案的合法性、合规性说明

公司本次利润分配是在保证正常经营和长远发展的前提下，充分考虑了全体投资者的合理诉求和投资回报，与公司经营业绩及未来发展相匹配，不会造成公司流动资金短缺或其他不利影响，符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，具备合法性、合规性、合理性。

（下转B148版）