东方证券为玖物智能保荐辅导违规被警示 总裁鲁伟铭难开心
2024-08-16 14:45:00 - 运营商财经网
运营商财经网实习生韩晴/文
今年7月以来，东方证券先后收到了来自上海监管局和江西监管局的警示，缘由是公司在从业人员以及网络和信息安全管理方面出现问题，可此前，该公司的投行业务也出现了问题，具体是什么情况呢？
今年6月21日，江苏监管局发布了一条行政监管措施，公告称2022年2月7日，东方证券承销保荐有限公司(以下简称东方证券)与苏州玖物智能科技股份有限公司签订协议，成为玖物智能拟首次公开发行股票并上市的辅导机构，黄健、刘铮宇为保荐代表人。
2023年10月20日，东方证券向江苏证监局提交关于玖物智能的辅导验收材料。
经查，东方证券在对玖物智能开展辅导工作过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，报送的材料与实际情况不符。
所以对东方证券和两位保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
东方证券2023年报披露，在报告期内，东方证券投行业务实现营业收入15.17亿元，占比8.16%。
，此外，东方证券于报告期内完成股权融资项目15单，主承销金额人民币129.30亿元。其中，主承销IPO项目7单，承销规模总计人民币68.26亿元；协助5家企业IPO过会，8家企业再融资过会，过会率达100%。
网上有媒体报道称，今年以来涉及东方证券的IPO项目已有四家终止或撤回。
不知道东方证券总裁鲁伟铭对该公司为玖物智能保荐辅导被警示一事怎么看。