海南港澳资讯产业南昌分公司等多人，夸大宣传和不实宣传、业务不规范，收到警示函
2024-06-26 11:30:22 - 金融界网站
转自：金融界
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2024年6月26日，江西证监局公告，海南港澳资讯产业南昌分公司存在对自身服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传，聘用未取得证券投资顾问资格的人员实际为客户提供投顾服务，未在规定期限内为客户解除服务协议等行为。这些违规行为触犯了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十四条第二款、第二十四条的相关规定。三名直接当事人李玉萱、胡志明、陈骏因此负有责任，并受到出具警示函的行政监管措施，该决定已记入证券期货市场诚信档案。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不会停止执行。