虚假宣传私募基金产品 希尔私募及合规风控负责人柴亚军被出具警示函
2023-11-07 16:35:33 - 新浪证券
又有私募虚假宣传收警示函。
11月7日，四川证监局披露了两则处罚公告，当事人为成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称希尔私募）及公司合规风控负责人柴亚军。
公告显示，希尔私募在开展私募投资基金业务过程中，存在四方面违规情形：一是未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策相关制度，存在未履行谨慎勤勉义务情形。二是通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金产品。三是使用夸大、片面、虚假表述宣传私募基金产品。四是未建立激励奖金递延发放机制。
四川证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是，希尔私募合规风控负责人柴亚军因负责公司合规管理，对上述违规行为负有责任，也同时被出具警示函。