因存在内部制衡和隔离不足等问题 华林证券被责令改正

2023-04-07 19:35:05 - 北京商报

北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)4月7日,西藏证监局发布公告表示,经查,华林证券存在内部制衡和隔离不足,岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位,未及时报告或报备新业务的问题。西藏证监局认为上述情形已违反相关规定,因此决定对华林证券采取责令改正的行政监管措施。

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