因月度风险控制指标监管报表填报不准确等问题 华林证券被监管责令限期改正

2024-08-07 22:17:03 - 上海证券报

转自:上海证券报·中国证券网

8月7日,华林证券发布公告表示,近日,华林证券收到中国证监会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》,西藏证监局指出,华林证券存在以下问题:月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;业务数据报送不准确;多份情况说明前后不一致;人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

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