思尔芯IPO 造假：中金公司被处罚 800 万人民币，保荐代表人赵善军、陈立人分别罚款 150 万
2024-10-27 09:24:26 - 新浪财经头条
来源：国际投行研究报告
思尔芯IPO造假：中金公司被处罚800万，保荐代表人赵善军、陈立人分别罚款150万
1.涉事主体：
-中国国际金融股份有限公司（中金公司）
-签字保荐代表人：赵善军、陈立人
2.违规事项：
-未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载
-具体包括：
*未审慎核查硬件设备生产情况
*未审慎核查软件销售情况
*客户走访程序执行不到位
*资金流水核查程序执行不到位
*未审慎核查关联方借款利息计提事项
3.违法认定：
-违反《证券法》第十条第二款
-构成《证券法》第一百八十二条的违法行为
4.处罚决定：
对中金公司：
-责令改正
-给予警告
-没收保荐业务收入200万元
-罚款600万元
对保荐代表人：
-给予赵善军、陈立人警告
-各处以150万元罚款
5.情节说明：
-当事人在调查过程中表现积极配合
-主动提供相关资料
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