思尔芯IPO 造假:中金公司被处罚 800 万人民币,保荐代表人赵善军、陈立人分别罚款 150 万

2024-10-27 09:24:26 - 新浪财经头条

来源:国际投行研究报告

思尔芯IPO造假:中金公司被处罚800万,保荐代表人赵善军、陈立人分别罚款150万

思尔芯IPO 造假:中金公司被处罚 800 万人民币,保荐代表人赵善军、陈立人分别罚款 150 万

1.涉事主体:

-中国国际金融股份有限公司(中金公司)

-签字保荐代表人:赵善军、陈立人

2.违规事项:

-未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载

-具体包括:

 *未审慎核查硬件设备生产情况

 *未审慎核查软件销售情况

 *客户走访程序执行不到位

 *资金流水核查程序执行不到位

 *未审慎核查关联方借款利息计提事项

3.违法认定:

-违反《证券法》第十条第二款

-构成《证券法》第一百八十二条的违法行为

4.处罚决定:

对中金公司:

-责令改正

-给予警告

-没收保荐业务收入200万元

-罚款600万元

对保荐代表人:

-给予赵善军、陈立人警告

-各处以150万元罚款

5.情节说明:

-当事人在调查过程中表现积极配合

-主动提供相关资料

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