新华人寿保险股份有限公司第八届董事会第六次会议决议公告

2023-05-27 03:00:42 - 上海证券报

A股股票代码：601336A股股票简称：新华保险编号：2023-026号

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新华人寿保险股份有限公司

第八届董事会第六次会议决议公告

新华人寿保险股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

新华人寿保险股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月19日以电子邮件方式向全体董事发出第八届董事会第六次会议（以下简称“会议”）通知和材料，会议于2023年5月26日在北京市以现场会议方式召开。会议应到董事12人，现场出席董事12人，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《新华人寿保险股份有限公司章程》和《新华人寿保险股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，所作的决议合法、有效。

会议由董事长李全主持，经与会董事审议和现场表决，形成如下会议决议：

一、审议通过了《关于2022年度并表管理报告的议案》。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于公司副总裁王练文先生任中审计报告的议案》。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于公司原副总裁于志刚先生离任审计报告的议案》。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于公司原总裁助理岳然先生离任审计报告的议案》。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意将议案提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新华保险建议续聘2023年度会计师事务所的公告》。

独立董事对拟续聘会计师事务所事项进行了事前认可，并对议案发表了同意的独立意见。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过了《关于调整执委会下设职能委员会主任委员的议案》。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过了《关于孟霞女士不再担任公司审计责任人的议案》。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过了《关于公司与新华资产〈2023-2024年中投资委托管理及咨询服务协议〉暨关联交易的议案》。

独立董事对该关联交易事项进行了事前认可，并对本议案发表了同意的独立意见。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。关联董事李全、张泓和杨毅回避表决。

九、审议通过了《关于2022年度保险资产负债管理年度报告的议案》。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过了《关于2022年度偿付能力压力测试报告的议案》。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过了《关于2023-2025年资本规划报告的议案》。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

上网公告附件

新华人寿保险股份有限公司第八届董事会第六次会议独立董事意见

特此公告。

新华人寿保险股份有限公司董事会

2023年5月26日

一、审议《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》

根据上海证券交易所及《新华人寿保险股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，独立董事应就聘任为公司提供财务报告或内部控制审计相关服务的会计师事务所进行事前认可并发表独立意见。

全体独立董事在审查了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》相关资料后，基于独立判断的立场，对本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，同意将该议案提交董事会审议，并发表独立意见如下：

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行具备为公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能力，具有相应的投资者保护能力、诚信状况及独立性；续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，程序履行充分、恰当，不存在损害公司和股东利益的情形。

二、《关于公司与新华资产〈2023-2024年中投资委托管理及咨询服务协议〉暨关联交易的议案》

根据《公司章程》《新华人寿保险股份有限公司独立董事管理办法》等规定，全体独立董事在审查了《关于公司与新华资产〈2023-2024年中投资委托管理及咨询服务协议〉暨关联交易的议案》所述关联交易的相关资料后，基于独立判断的立场，对该关联交易事项发表了事前认可意见，同意将该议案提交董事会审议，并发表独立意见如下：

1、董事会对该关联交易事项的审议及表决程序合法有效，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

2、以上关联交易事项，交易条款公平合理，定价公允，是以公平、公正、市场化的原则，在公司的日常业务中按照一般商业条款进行的交易，符合公司及股东的整体利益。

新华人寿保险股份有限公司

独立董事：耿建新、马耀添、赖观荣、徐徐、郭永清

2023年5月26日

A股股票代码：601336A股股票简称：新华保险编号：2023-027号

H股股票代码：01336H股股票简称：新华保险

新华人寿保险股份有限公司

建议续聘2023年度会计师事务所的公告

重要内容提示：

●拟续聘的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行

新华人寿保险股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意继续聘用德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）担任公司2023年度境内会计师事务所；继续聘用德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤香港”，与德勤华永合称“德勤”）担任公司2023年度境外会计师事务所。本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

（1）基本信息

德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

德勤华永首席合伙人为付建超先生，2022年末合伙人人数为225人，从业人员共6,667人，注册会计师共1,149人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过250人。

德勤华永2022年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币7亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.80亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输，仓储和邮政业。德勤华永为12家金融业上市公司提供审计服务。

（2）投资者保护能力

德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

（3）诚信记录

德勤华永近三年受到行政处罚一次，行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到刑事处罚及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

2.德勤·关黄陈方会计师行

（1）基本信息

德勤香港为一家根据香港法律于1972年设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有，为众多香港上市公司提供审计服务，主要服务行业包括金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，制造业和能源业。

截至2022年12月31日，德勤香港合伙人共109人，香港注册会计师共581人。

（2）投资者保护能力

德勤香港已投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而产生的合理风险。近三年,德勤香港无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民事赔偿责任的情况。

（3）诚信记录

香港会计师公会每年对德勤香港开展执业质量检查。最近三年香港会计师公会的执业质量检查并未发现任何对德勤香港提供审计服务有重大影响的事项。

（二）项目信息

1．基本信息

项目合伙人及签字注册会计师马千鲁，自2006年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2008年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。马千鲁先生自2018年开始在德勤华永执业，近三年签署或复核2家上市公司审计报告。马千鲁先生自2022年开始为本公司提供审计专业服务。

签字注册会计师杨丽，自2000年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2003年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。杨丽女士自2013年开始在德勤华永执业，近三年签署或复核2家上市公司审计报告。杨丽女士自2022年开始为本公司提供审计专业服务。