东方红恒元五年定开混合基金持有人大会Q&A

（来源：东方红资管）

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为何要召开份额持有人大会？

东方红恒元五年定开混合基金召开基金份额持有人大会议案的核心内容是调整基金的运作方式，拟将该基金由五年定期开放变更为设置五年锁定持有期（即五年持有期满即可随时赎回），终止本基金份额的上市交易。

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产品转型后持有期从哪天开始计算？

您好，如您是通过认购、申购的方式持有的本基金份额，转型后的持有期是按照您产品成立日（认购）或申购确认日（申购）开始计算，目前认购部分份额已满五年，如产品转型成功，每个开放日均可赎回，流动性不受限制。如您是通过上交所买入的本基金份额，在转型后不受锁定持有期的限制，但仍需根据转型后《东方红恒元五年持有期灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的规定办理。

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产品成功转型后，本基金份额是否支持场内外转托管？

转型成功后，本基金不再继续保留场内的基金份额，不再支持涉及场内的转托管业务，仅支持场外份额之间的转托管业务（注：此处场内为交易所报价式买卖、场外为申购赎回形式）。若在管理人预留的20个工作日的赎回选择期内未选择将场内份额赎回、卖出或跨系统转托管至场外，将统一转登记至基金管理人开立的中国证券登记结算有限责任公司场外基金账户上，后续基金份额持有人应联系基金管理人对持有的基金份额进行重新确认与登记（即“确权”），确权完成后，基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。基金份额持有人通过二级市场买入的场内份额在转型后不受锁定持有期的限制，但仍需根据转型后《东方红恒元五年持有期灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的规定办理。

对于基金份额持有人通过二级市场买入的场内份额，如未能在转型选择期内按照相关公告进行退出的，需在确权完成后根据《东方红恒元五年持有期灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的规定办理赎回。为避免产生赎回成本，请投资者提前做好相关安排。

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转型后除了开放形态不同外，是否对客户之前购买的份额有其他影响？转型后基金信息是否有变更，如费率？

转型后除了开放形态不同，本基金将终止上市，并根据最短持有期基金运作特点及最新法律法规、监管要求等，调整了投资范围、投资比例、投资策略和投资限制等，其他基金要素诸如费率等基金信息未有变更。具体以基金管理人在官网发布的持有人大会公告为准。

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如何参与持有人大会？

参与方式：纸质投票、授权投票（纸质授权、短信授权、网络授权、电话授权）

其中短信授权：收到管理人发送的投票短信后，按照提示回复相应的字母代表对应的授权表决意见

其中网络授权：手机上访问dfham.com/s/r访问网络授权投票页面，或通过基金管理人官微“东方红资管”-“投票表决”

其中电话授权：通过基金管理人客服热线4009200808授权管理人代为投票

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东方红恒元持有人大会决议生效的条件是什么？

①本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50％（含50％）,则本次通讯开会视为有效；

②本次议案经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；

③基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，该决议将由本基金管理人在生效后2日内在规定媒介公告。

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如果持有人大会失败，公司将通过哪些方式告知最终大会结果？

本次基金份额持有人大会的有关公告可通过本基金管理人网站（www.dfham.com）及中国证监会基金电子披露网站查阅。投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话4009200808咨询。

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如果持有人不小心把投票短信误删，如何申请补发？

可以申请重发短信，请拨打客服热线4009200808按0转人工。

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如果参与了多次/多种形式的投票表决，以哪次的投票内容为准？

如果是授权投票，同一基金份额存在有效的纸质授权和有效的其他方式授权的，以有效的纸质授权为准，其他授权投票以最后一次有效授权的内容为准。既通过纸质表决票参与，又参与授权投票的，以纸质表决票内容为准。

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参与持有人大会领取奖励需要具备哪些条件？对投资者的表决意见有要求，以及对投票后操作有什么限制吗？

①持有基金份额：在权益登记日（将在《关于召开东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会（通讯方式）的公告》中公告），您是东方红恒元的持有人。

②成功参与授权投票：若您已按照网络或短信授权等方式成功参与了授权投票即可领取奖励，您选择的投票表决意见不影响领取奖励，也不会对您后续操作有任何限制。

风险提示：基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，投资需谨慎。投资者投资基金前，请认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等文件。如需购买相关基金产品，请您关注投资者适当性管理相关规定、提前做好风险测评，并根据您自身的风险承受能力购买与之相匹配的风险等级的基金产品。