财达证券某营业部收警示函 个别人员长期违规买卖股票

中国经济网北京12月8日讯 证监会河北证监局网站日前披露了“关于对财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部采取出具警示函监管措施的决定（行政监管措施决定书（〔2022〕24号））”和“河北证监局关于对宋建华采取认定为不适当人选行政监管措施的决定（行政监管措施决定书（〔2022〕27号））”。 

经查，财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出该营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。 

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）(以下简称《管理办法》）第六条第（四）项的规定，河北证监局决定，根据《管理办法》第三十二条第一款，对财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部采取出具警示函的行政监管措施。财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部应采取有效措施防范内部管理违法违规风险，切实加强对从业人员的行为管理，坚决杜绝从业人员买卖股票行为，并将整改情况于2023年1月31日前书面报告河北证监局。 

经查，2015年至2017年宋建华在财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部从业期间，违规操作宋传斌等人账户进行股票交易，构成证券公司从业人员违规买卖股票行为。 

上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条第（八）项、第五十四条相关规定，河北证监局决定对宋建华采取认定为不适当人选的监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人。 

中国证券业协会从业人员基本信息公示显示，宋建华2004年6月29在财达证券股份有限公司登记为一般证券业务执业岗位，于2010年3月15日离职；后于2010年5月26日在财达证券股份有限公司登记为证券投资咨询(其他)执业岗位，于2011年1月11日离职；此后于2011年2月28日在财达证券股份有限公司登记为证券投资咨询(投资顾问)执业岗位，目前的登记状态为正常。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条规定： 

证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。 

证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。 

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条规定：

证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选： 

（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项； 

（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责； 

（三）擅离职守； 

（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话； 

（五）累计3次被自律组织纪律处分； 

（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任； 

（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任； 

（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。 

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十四条规定： 

自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。 

以下为原文： 

关于对财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部采取出具警示函监管措施的决定（行政监管措施决定书（〔2022〕24号））

财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部： 

经查，你营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出你营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。 

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）(以下简称《管理办法》）第六条第（四）项的规定，我局决定，根据《管理办法》第三十二条第一款，对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应采取有效措施防范内部管理违法违规风险，切实加强对从业人员的行为管理，坚决杜绝从业人员买卖股票行为，并将整改情况于2023年1月31日前书面报告我局。 

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。 

河北证监局 

2022年12月7日 

河北证监局关于对宋建华采取认定为不适当人选行政监管措施的决定（行政监管措施决定书（〔2022〕27号）） 

宋建华： 

经查，2015年至2017年你在财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部从业期间，违规操作宋传斌等人账户进行股票交易，构成证券公司从业人员违规买卖股票行为。 

上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条第（八）项、第五十四条相关规定，我局决定对你采取认定为不适当人选的监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人。 

如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，本行政监管措施不停止执行。 

河北证监局 

2022年12月7日