证监会征求意见：强化基金管理人、证券公司内部制度要求
2023-12-08 18:59:21 - 澎湃新闻
证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见。其中，强化基金管理人、证券公司内部制度要求。要求基金管理人应当建立健全证券公司选择、协议签订、服务评价、交易佣金分配等管理制度，严禁将证券公司选择、交易单元租用、交易佣金分配等与基金销售规模、保有规模挂钩，严禁以任何形式向证券公司承诺基金证券交易量及佣金或利用交易佣金与证券公司进行利益交换，严禁使用交易佣金向第三方转移支付费用。我会及派出机构将全面加强交易行为监管，对相关违规行为从严从重问责。强化证券公司研究能力建设，优化证券公司基金销售业务考核激励机制，要求证券公司建立机制，切实有效防范基金销售与证券交易、研究服务等业务的利益冲突，完善基金销售业务内部考核机制，严禁将基金证券交易量、交易佣金直接或间接作为销售部门、分支机构、基金销售人员的考核指标。压实基金托管人职责，强化外部监督制约。（证监会网站）