来兴元品执行事务合伙人委派代表和投资经理被出具警示函,未勤勉谨慎履行相关职责与义务

2023-12-08 18:30:04 - 金融界网站

转自:金融界

本文源自:金融界

2023年12月8日,浙江证监局公告,对杭州来兴元品投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称来兴元品)的执行事务合伙人委派代表和投资经理蒋志伟采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。此次处罚的主要原因是来兴元品在私募业务中存在多项违规行为,包括未对部分投资者妥善落实投资冷静期制度、未按照基金合同约定履行关联交易决策程序并向投资者披露、未要求部分投资者提供符合规定的收入或资产证明等问题。蒋志伟作为来兴元品的执行事务合伙人委派代表和投资经理,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对来兴元品上述问题负有主要责任。浙江证监局要求蒋志伟在收到决定书之日起7日内提交书面整改报告,认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取有效措施,杜绝来兴元品再次发生此类行为,切实保护投资者合法权益。

今日热搜