渤海证券前不久被立案 副总裁杨亮在国融证券任职时曾被警示
运营商财经网实习生韩晴/文
今年5月，渤海证券被天津市滨海新区人民法院首次执行，运营商财经网关注到该券商，并试图梳理副总杨亮的过往经历。
据公开简历显示，杨亮1969年出生，今年55岁，是博士研究生学历。
他曾在上海万国证券公司担任高级项目经理；并于两年后跳槽到申银万国证券股份有限公司（现申万宏源集团）任职。
又过了两年，他上任香港证券交易所经理。不知出于什么原因，杨亮于2000年回到申万宏源集团，并仍在北京代表处任经理助理。
奇怪的是，没工作多久他转行到科学研究和技术服务业，担任瑞银华宝经理。2002年，他再次回到申银万国证券，此次他上任投资银行总部副经理，以及收购兼并总部总经理助理和总经理等。
2009年年底，杨亮出任申万宏源证券旗下子公司申银万国投资总经理。这之后，他又先后加入大通证券和国融证券担任副总。
2022年9月，杨亮来到渤海证券，并于次月出任公司副总裁。
值得一提的是，迄今为止，杨亮已收到多条警示函，比如两年前，他时任国融证券并购重组财务顾问业务负责人，中国证监会因国融证券在担任某重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查，而对该公司及杨亮予以警示。
同一年的12月，内蒙古证监局向他发来警示：国融证券被查出两项违规行为，一是公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项。二是公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。杨亮作为分管债券业务的副总裁，对相关违规行为负有管理责任。
此外，今年5月渤海证券收到中国证监会的立案告知书，内容为：因你公司涉嫌财务顾问业务违法违规，2024年4月4日，我会决定对你单位进行立案。